Oficiul European de Lupta Antifrauda

Oficiul European de Luptă Antifraudă

Ce constituie fraudă?

Fraudă, privită prin sfera apartenenței României la Uniunea Europeană, poate fi definită ca reprezentând un act de înșelăciune, act comis în mod deliberat cu scopul obținerii unor câștiguri personale sau pentru a cauza prejudicii unei alte părți.

Neregula reprezintă o acțiune care contravine reglementărilor și normelor Uniunii Europene prin care ar putea afectate interesele sale financiare. Neregula poate fi și rezultatul comiterii unei erori reale, din partea celor care au solicitat fonduri, cât și din partea autorităților responsabile cu efectuarea plății.

O neregulă comisă deliberat constituie o fraudă.

Activitățile legate de gestionarea și utilizarea fondurilor europene prezintă un potențial risc, risc legat de corupție, fraudare sau nereguli care să afecteze interesele Uniunii Europene, să împiedice utilizarea eficientă a sumelor alocate, să îngreuneze sau chiar să blocheze procesul de absorție a fondurilor structurale, fonduri care ar fi putut asigura o dezvoltare și creștere economică durabilă care să diminueze decalajele existente între România și țările dezvoltate din vestul Europei.

Prin Bugetul Uniunii Europene se finanțează programe și proiecte ce vizează aspecte economice și sociale referitoare la cetățenii Uniunii Europene, prin care se urmărește îmbunătățirea calității vieții la nivelul Uniunii Europene și din afara acesteia.

Situațiile în care fondurile acordate din bugetul Uniunii Europene sunt utilizate necorespunzător sau acțiunile de sustragere de la plata taxelor și impozitelor, precum și a altor sume datorate care finanțează bugetul Uniunii Europene are ca și consecință afectarea directă a cetățenilor și determină prejudicii întregului proiect european.

Articolul 325 din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene (ex-articolul 280 TCE) reglementează lupta împotriva fraudei., și a oricărei alte activități ilegale care să aducă atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene prin măsuri care să descurajeze fraudele și să ofere o protecție efectivă la nivelul statelor membre, precum și al instituțiilor, organelor, oficiilor și agențiilor Uniunii Europene.

ACTE privind înființarea OLAF

În anul 1999 a fost înființat Oficiul European de Luptă Antifraudă, în scopul extinderii domeniului de aplicare și de sporire a eficienței acțiunilor de combatere a fraudelor și a altor activități cu caracter ilegal care afectează în sens negativ interesele Comunității.

Decizia 1999/352/CE CECO, Euratom a Comisiei din 28 aprilie 1999 de instituire a Oficiului European de Luptă Antifraudă (OLAF), – a înființat Oficiul European de Luptă Antifraudă, parte a Comisiei Europeane cu statut independent special, în vederea efectuării de investigații antifraudă.

Ulterior, Decizia 1999/352/CE CECO, Euratom a fost modificată prin Decizia 2013/478/UE din 27 septembrie 2013 a Comisiei, și prin Decizia Comisiei (UE) 2015/512 din 25 martie 2015.

Modalitățile de funcționare de funcționare rolul și mandatul Oficiului European de Luptă Antifraudă sunt stipulate prin:

Regulamentul (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF).

Regulamentul (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF).

Acordul interinstituțional din 25 mai 1999 între Parlamentul European, Consiliul Uniunii Europene și Comisia Comunităților Europene privind investigațiile interne desfășurate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF).

Pentru România, instituția de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă, și de coordonator al luptei antifraudă la nivel național este reprezentată de Departamentul pentru Lupta Antifraudă – DLAF, organizată ca structură cu personalitate juridică, în cadrul aparatului de lucru al Guvernului României, sub coordonarea primului-ministru al României, fiind finanțată de la bugetul de stat din bugetul Secretariatului General al Guvernului, în baza Legii nr. 61/2011 privind organizarea și funcționarea Departamentului pentru lupta antifraudă și a Hotărârii Guvernului nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare și funcționare al Departamentului pentru lupta antifraudă.

Conform legii, pentru îndeplinirea atribuțiilor ce îi revin, Departamentul pentru Lupta Antifraudă acționează autonom funcțional și decizional, independent față de alte autorități sau instituții publice.

Departamentul pentru Lupta Antifraudă prin atribuțiile sale, asigură, sprijină și coordonează, îndeplinirea obligațiilor care îi revin României cu privire la protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile articolului 325 din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene.

Activitatea Oficiului European de Luptă Antifraudă

Oficiul European de Luptă Antifraudă își desfășoară investigațiile în mod independent, deși este parte a Comisiei Europene și intră în responsabilitatea vicepreședintelui Comisiei Europene, comisarul pentru buget și resurse umane.

Oficiul European de Luptă Antifraudă îndeplinește sarcini administrative, efectuează investigații, conform rolului și mandatului său prevăzut prin regulamentele și acordurile semnate la nivelul Uniunii Europene.

Oficiul European de Luptă Antifraudă beneficiază de autonomie bugetară și de autonomie administrativă, fapt ce îi conferă independența operațională care să îl poată abilita în efectuarea în condițiile unei independențe totale a următoarelor tipuri de investigații:

investigații interne, ce pot fi efectuate în orice instituție sau organism care este finanțat prin bugetul Uniunii Europene

investigații externe, ce se desfășoară la nivel național, prin efectuarea de controale și inspecții la sediile operatorilor economici, atunci când este implicat bugetul Uniunii Europene, investigații realizate în cooperare strânsă cu autoritățile competente ale statului membru sau dintr-o țară terță în cauză.

Activitatea desfășurată de Oficiul European de Luptă Antifraudă se regăsește pe trei paliere:

protejearea intereselor financiare ale Uniunii Europene prin investigarea fraudelor, a corupției cât și a diverse activități ilegale

detectarea și investigarea abaterilor grave de la obligațiile profesionale ce revin angajaților și membrilor instituțiilor și organismelor Uniunii Europene, abateri care ar putea conduce la declanșarea de proceduri disciplinare sau penale

sprijinirea instituțiilor Uniunii Europene, în special a Comisiei Europene, pentru elaborarea și punerea în aplicare a cadrului legislativ și a politicilor antifraudă.

Prin îndeplinirea cât mai eficientă a misiunii ce îi revine, Oficiul European de Luptă Antifraudă își aduce contribuția la efortul depus de instituțiile Uniunii Europene pentru garantarea utilizării optime a fondurilor constituite din banii contribuabililor europeni.

Oficiul European de Luptă Antifraudă primește prin mijloace specifice, prin intermediul mai multor surse, informații referitoare la posibile abateri sau fraude.

În mod uzual, aceste informații sunt rezultate în urma controalelor efectuate de autoritățile responsabile cu privire la gestionarea fondurilor Uniunii Europene în țările membre sau în cadrul instituțiilor.

Semnalarea unui caz de fraudă comis de către funcționarii UE

Angajații instituțiilor Uniunii Europene au ca obligație semnalarea posibilelor cazuri de corupție care implică o fraudă, posibile activități ilegale sau alte aspecte legate de conduita profesională care ar putea să contravină obligațiilor de serviciu revenite funcționarilor.

Persoanele care denunță astfel de cazuri de corupție vor fi protejați de eventualele repercusiuni, precum cele datorate dezvăluirii identității sau cele referitoare la mobilitatea raportul de evaluare al persoanei respective, protecție aplicată de cu condiția ca respectiva persoană să se identifice, în conformitate cu drepturile și obligațiile funcționarilor Uniunii Europene care doresc să denunțe un caz de fraudă, drepturi și obligații prevăzute la articolul 22 literele (a) și (b) din Statutul funcționarilor.

Funcționarul care dorește să denunțe un posibil astfel de caz o poate face prin adresare ierarhică sau poate contacta direct Oficiul European de Luptă Antifraudă.

Orice persoană poate contacta anonim Oficiul European de Luptă Antifraudă, în una din limbile oficiale ale Uniunii Europene, furnizând informații cât mai exacte și detaliate referitor la o bănuială legată de comiterea unei fraude sau de comiterea unor nereguli grave, care ar avea ca efect afectarea fondurile publice ale Uniunii Europene, indiferent dacă se referă la veniturile, la cheltuielile sau la activele din portofoliul instituțiilor Uniunii Europene, precum și în cazul în care membrii sau personal al instituțiilor sau organismelor Uniunii Europene au comis abateri profesionale grave.

Deschiderea unui caz referitor la sesizarea primită cu privire la o posibilă fraudă sau abatere, presupune ca orice sesizare să facă obiectul unei evaluări inițiale prin care să se stabilească dacă obiectul acesteia se încadrează domeniul său de competență, și dacă sunt îndeplinite criteriile necesare deschiderii cazului.

Cazurile deschise de către Oficiul European de Luptă Antifraudă se pot încadra în una dintre următoarele patru categorii:

investigațiile interne: reprezintă investigații administrative efectuate în cadrul instituțiilor și organismelor Uniunii Europene cu scopul detectării fraudei, al detectării corupției și a oricăror alte activități cu caracter ilegal care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, inclusiv abaterile grave legate de îndeplinirea unor îndatoriri profesionale;

investigațiile externe: reprezintă investigații administrative efectuate în afara instituțiilor și organismelor Uniunii Europene, cu scopul detectării fraudelor sau a altor abateri ce au fost comise de către persoane fizice sau juridice. Aceste cazuri sunt clasificate drept investigații externe, investigații în cadrul cărora Oficiul European de Luptă Antifraudă furnizează cea mai mare parte a materialelor aferente.

coordonare:  Oficiul European de Luptă Antifraudă contribuie la desfășurarea anchetelor efectuate de către autoritățile naționale sau de către alte organisme ale Uniunii Europene, contribuție manifestată prin facilitarea colectării și a schimbului de informații și prin stabilirea de contacte;

asistență juridică: Oficiul European de Luptă Antifraudă oferă asistență autoritățior competente ale unui stat membru sau ale unei stat terț care derulează o anchetă penală.

La nivelul Oficiului European de Luptă Antifraudă nu pot face obiect al unei investigații acuzații referitoare la comiterea unei fraude care să nu aibă impact financiar asupra fondurilor publice ale Uniunii Europene, cazurile de corupție în care nu este personal sau membrii ai instituțiilor și organismelor Uniunii Europene, sau utilizarea în mod fraudulos a logoului și sau numelui Uniunii Europene și instituțiilor sale. Aceste acuzații pot face obiect de investigație pentru autoritățile naționale cu competență legală, cât și cu organele judiciare.

În efectuarea investigațiilor interne, Oficiul European de Luptă Antifraudă are dreptul la acces imediat, inopinat și neîngrădit la orice fel de informații deținute de instituții, organisme, oficii și agenții comunitare. De asemenea Oficiul European de Luptă Antifraudă poate solicita, informații orale din partea tuturor persoanelor vizate și poate demara acțiuni de control la fața locului, la sediile agenților economici.

În cadrul desfășurării unei investigații interne, în situația descoperirii faptului că membrii, manageri, funcționari sau alți agenti pot fi personal implicați, Oficiul informează instituțiile, organismele, oficiile sau agențiile de care aparțin acele persoane, făcând excepție cazul în care devoalarea acestor informații compromite necesitatea păstrării în mod integral și strict a confidențialității cu scopul continuării investigației sau al demarării unei posibile investigații naționale.

Urmare a solicitării Oficiului European de Luptă Antifraudă sau din proprie inițiativă, țările membre, organismele, instituțiile, oficiile și agențiile au obligația de a să furniza Oficiului orice informație sau document pe care acestea le dețin și care au legătură cu o investigație în desfășurare.

Informațiile transmise Oficiului European de Luptă Antifraudă sunt protejate în mod adecvat.

Raportul întocmit la încheierea unei investigații de către Oficiu cuprinde recomandările cu privire la acțiunile urmează a fi întreprinse.

Pentru investigațiile externe, Raportul este transmis statelor membre, iar în cazul investigațiilor interne, acesta este trimis instituțiilor, organismelor, oficiilor și agențiilor.

De asemenea informațiile pot fi transmise către autoritățile competente din statele membre precum și către instituțiile, organismele, oficiile și agențiile implicate, atunci când o investigație este încă în proces de desfășurare.

Ce sancțiuni poate aplica OLAF ?

În raport cu rezultatele anchetelor, Oficiul European de Luptă Antifraudă poate doar să recomande autorităților Uniunii Europene sau autorităților naționale măsurile legale pe care ar trebui acestea să le ia:

măsuri financiare: poate recomanda recuperarea fondurilor care au fost utilizate în mod ilicit;

măsuri judiciare: în baza dovezilor cu privire la comiterea unei posibile infracțiuni, vor fi informate autoritățile naționale competente, cărora le poate fi recomandată inițierea demersurilor juridice împotriva făptuitorilor;

măsuri disciplinare: în cazul încălcării normelor de conduită de către funcționar european, încălcări asupra cărora Comisia Europeană aplică politica de toleranță zero, cazul este trimis grupului disciplinar la care funcționarul este afiliat.

măsuri administrative: poate recomanda îmbunătățirea sau modificarea procedurilor asupra căror planează suspiciunea că ar putea fi obiectul unei fraude.