Directia Generala de Asistenta Sociala si Protectia Copilului a Judetului Satu Mare [601005]

Directia Generala de Asistenta Sociala si Protectia Copilului a Judetului Satu Mare
Serviciul/Biroul …. (se va completa denumirea structurii evaluate)
Conducator de compartiment
……………….. (numele si prenumele, functia, semnatura, data )
CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE
a stadiului de implementare a standardelor
de control intern/managerial la data de 31.12.2014
Criterii generale de evaluare a stadiului
implementării standarduluiRăspuns și explicații La nivelul
compartimentului,
standardul este:
Da/Nu Explicație asociată
răspunsuluiI/PI/NI
1 2 3 4
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1 – Etică, integritate
A fost comunicat personalului un cod de
conduită, care stabilește reguli de
comportament etic în realizarea atribuțiilor
de serviciu, aplicabil atât personalului de
conducere, cât și celui de execuție din
cadrul compartimentului?
Salariații beneficiază de consiliere etică și li
se aplică un sistem de monitorizare a
respectării normelor de conduită?
Standardul 2 – Atribuții, funcții, sarcini
Personalului îi sunt aduse la cunoștință
documentele actualizate privind misiunea
entității, regulamentele interne și fișele
posturilor?
Sarcinile/atribuțiile asociate posturilor sunt
stabilite în concordanță cu competențele
decizionale necesare realizării acestora?
Standardul 3 – Competență, performanță
Au fost analizate și stabilite cunoștințele și
aptitudinile necesare a fi deținute în vederea
îndeplinirii sarcinilor/atribuțiilor asociate
fiecărui post?
Sunt identificate nevoile de perfecționare a
pregătirii profesionale a personalului?
Sunt elaborate și realizate programe de
pregătire profesională a personalului,
conform nevoilor de perfecționare
identificate anterior?
1
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.

Standardul 4 – Funcții sensibile
A fost întocmit inventarul funcțiilor
sensibile?
Este stabilită o politică adecvată de rotație a
salariaților din funcțiile sensibile?
Standardul 5 – Delegarea
Sunt stabilite și comunicate limitele
competențelor și responsabilităților care se
deleagă?
Delegarea/subdelegarea de competență se
realizează în baza unor proceduri specifice
aprobate?
Standardul 6 – Structura organizatorică
Sunt efectuate analize, la nivelul
principalelor activități, în scopul
identificării eventualelor disfuncționalității
în fixarea sarcinilor de lucru individuale
prin fișele posturilor și în stabilirea
atribuțiilor compartimentului?
Structura organizatorică asigură
funcționarea circuitelor și fluxurilor
informaționale necesare supravegherii și
realizării activităților proprii?
II. PERFORMANȚA ȘI
MANAGEMENTUL RISCULUI
Standardul 7 – Obiective
Sunt stabilite obiectivele specifice la nivelul
compartimentului?
Obiectivele sunt astfel stabilite încât să
răspundă pachetului de cerințe S.M.A.R.T?
(Unde: S – precise; M – măsurabile și
verificabile;
A – necesare; R – realiste; T – cu termen de
realizare)
Sunt stabilite activitățile individuale pentru
fiecare salariat, care să conducă la atingerea
obiectivelor specifice compartimentului?
Standardul 8 – Planificarea
Resursele alocate sunt astfel repartizate
încât să asigure activitățile necesare
realizării obiectivelor specifice
compartimentului?
În cazul modificării obiectivelor specifice,
sunt stabilite măsurile necesare pentru
încadrarea în resursele repartizate?
Standardul 9 – Coordonarea
Sunt adoptate măsuri de coordonare a
deciziilor și activităților compartimentului
2
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.

cu cele ale altor compartimente, în scopul
asigurării convergenței și coerenței
acestora?
În compartiment se realizează consultarea
prealabilă, în vederea coordonării
activităților?
Standardul 10 – Monitorizarea
performanțelor
Este instituit un sistem de monitorizare și
raportare a performanțelor,
pe baza indicatorilor asociați obiectivelor
specifice?
Atunci când necesitățile o impun, se
efectuează o reevaluare a relevanței
indicatorilor asociați obiectivelor specifice,
în scopul operării corecțiilor cuvenite?
Standardul 11 – Managementul riscului
Sunt identificate și evaluate principalele
riscuri, proprii activităților din cadrul
compartimentului?
Sunt stabilite măsuri de gestionare a
riscurilor identificate și evaluate la nivelul
activităților din cadrul compartimentului?
Este asigurată completarea/actualizarea
registrului riscurilor?
Standardul 15 – Ipoteze, reevaluări
Stabilirea obiectivelor specifice are la bază
formularea de ipoteze/premise, acceptate
prin consens?
Sunt reevaluate obiectivele specifice atunci
când se constată modificări ale
ipotezelor/premiselor care au stat la baza
fixării acestora?
III. INFORMAREA ȘI
COMUNICAREA
Standardul 12 – Informarea
Au fost stabilite tipurile de informații,
conținutul, calitatea, frecvența, sursele și
destinatarii acestora, astfel încât personalul
de conducere și cel de execuție, prin
primirea și transmiterea informațiilor, să își
poată îndeplini sarcinile de serviciu?
Colectarea, prelucrarea și centralizarea
informațiilor se realizează în sistem
informatizat?
Standardul 13 – Comunicarea
Circuitele informaționale (traseele pe care
circulă informațiile) asigură o difuzare
rapidă, fluentă și precisă a informațiilor,
3
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.

astfel încât acestea să ajungă la timp la
utilizatori?
Sunt stabilite canale adecvate de
comunicare prin care managerii și
personalul de execuție din cadrul unui
compartiment să fie informați cu privire la
proiectele de decizii sau inițiative, adoptate
la nivelul altor compartimente, care le-ar
putea afecta sarcinile și responsabilitățile?
Standardul 14 – Corespondența și
arhivarea
Sunt aplicate proceduri pentru
primirea/expedierea, înregistrarea și
arhivarea corespondenței?
Reglementările legale în vigoare cu privire
la manipularea și depozitarea informațiilor
clasificate sunt cunoscute și aplicate în
practică?
Standardul 16 – Semnalarea
neregularităților
A fost comunicată salariaților procedura
aplicabilă în cazul semnalării unor
neregularități?
În cazul semnalării unor neregularități,
conducătorul de compartiment a întreprins
cercetările adecvate în scopul elucidării
acestora și a aplicat măsurile care se
impun?
IV. ACTIVITĂȚI DE CONTROL
Standardul 17 – Proceduri
Pentru activitățile proprii au fost
elaborate/actualizate proceduri
operaționale?
Procedurile operaționale comunicate
salariaților sunt aplicate?
Standardul 18 – Separarea atribuțiilor
Funcțiile de inițiere, verificare și aprobare a
operațiunilor sunt funcții separate și
exercitate de persoane diferite?
Conceperea și aplicarea procedurilor
asigură separarea atribuțiilor?
Standardul 19 – Supravegherea
Managerii supraveghează și supervizează
activitățile care intră în responsabilitatea lor
directă?
Supervizarea unor activități care implică un
grad ridicat de expunere la risc se realizează
pe baza unor proceduri prestabilite?
Standardul 20 – Gestiunea abaterilor
4
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.

În situația în care, din cauza unor
circumstanțe deosebite, apar abateri față de
procedurile stabilite, se întocmesc
documente adecvate, aprobate la nivel
corespunzător, înainte de efectuarea
operațiunilor?
Se efectuează o analiză periodică a
circumstanțelor și a modului cum au fost
gestionate abaterile în vederea desprinderii,
pentru viitor, a unor concluzii de bună
practică?
Standardul 21 – Continuitatea activității
Sunt inventariate situațiile generatoare de
întreruperi în derularea unor activități?
Sunt stabilite și aplicate măsuri pentru
asigurarea continuității activității, în cazul
apariției unor situații generatoare de
întreruperi?
Standardul 22 – Strategii de control
Au fost elaborate strategii de control
adecvate pentru atingerea obiectivelor
specifice?
Strategiile de control aplicate furnizează o
asigurare rezonabilă cu privire la atingerea
obiectivelor specifice?
Standardul 23 – Accesul la resurse
Sunt emise acte administrative de
reglementare a accesului salariaților din
compartiment la resursele materiale,
financiare și informaționale?
Accesul personalului la resurse se
realizează cu respectarea strictă a normelor
cuprinse în actele administrative de
reglementare cu acest obiect?
V. AUDITAREA ȘI EVALUAREA
Standardul 24 – Verificarea și evaluarea
controlului
Conducătorul compartimentului realizează,
anual, operațiunea de autoevaluare a
subsistemului de control intern/managerial
existent la acest nivel?
Operațiunile de autoevaluare a
subsistemului de control intern/managerial
au drept rezultat date, informații și
constatări pertinente necesare luării de
decizii operaționale, precum și raportării?
Standardul 25 – Auditul intern
Compartimentul de audit execută, în afara
misiunilor de asigurare, planificate și
5
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.

aprobate de manager, și misiuni de
consiliere privind pregătirea procesului de
autoevaluare a sistemului de control
intern/managerial al compartimentului?
Compartimentul de audit intern dispune de
suficient personal pentru a realiza integral
programul anual de audit?
Concluzii cu privire la stadiul de implementare a standardelor de control intern/managerial
………………………
Măsuri de adoptat ………………………
6
An evaluation version of novaPDF was used to create this PDF file.
Purchase a license to generate PDF files without this notice.