STRATEGIA NA ȚIONALĂ DE LUPT Ă ANTIFRAUD Ă, [614904]

1

STRATEGIA NA ȚIONALĂ DE LUPT Ă ANTIFRAUD Ă,
PENTRU PROTEC ȚIA INTERESELOR FINANCIARE
ALE UNIUNII EUROPENE ÎN ROMÂNIA,
2017-2023

I. INTRODUCERE
II. CADRUL ACTUAL. NECESITATEA ELABORĂRII STRATEGIEI
III. PRINCIPII ȘI VALORI
IV. SCOPUL STRATEGIEI
V. OBIECTIVE GENERALE ȘI SPECIFICE
VI. IMPLICAȚII JURIDICE ȘI BUGETARE
VII. COORDONAREA IMPLEMENTĂRII ȘI MONITORIZARE
VIII. EVALUARE ȘI ACTUALIZARE
IX. PLANUL DE ACȚIUNE
ABREVIERI

I. INTRODUCERE
În temeiul principiului cooperării loiale, statuat de art. 4 al in. 3 din Tratatul privind
Uniunea Europeană: Guvernul României adoptă și implementează mă suri generale sau
speciale pentru asigurarea îndeplinirii obligațiilor care decur g din tratate sau care rezultă din
actele instituțiilor Uniunii.
Guvernul României acordă suportul politic deplin pentru elabora rea și implementarea
Strategiei naționale de luptă an tifraudă, pentru protecția inte reselor financiare ale Uniunii
Europene în România, 2017-2023 (denumită, în continuare, SNLAF) , legitimând și
sprijinind, astfel, acțiunile instituțiilor naționale orientate către o absorbție corectă și extinsă a
fondurilor europene și către o contribuție completă la bugetul Uniunii Europene.

2
În perioada 2014-2017, Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF a desfășurat
mai multe activități de coordonare și schimb de informații pent ru pregătirea, elaborarea și
adoptarea SNLAF și a Planului de acțiune:
– analiză diagnostic a sistemului național antifraudă, din punctu l de vedere al instituțiilor
implicate și al măsurilor luate de către acestea, prin valorifi carea analizei SWOT realizate
și a instrumentului pus la dispoziția statelor membre de către Oficiul European de Luptă
Antifraudă – OLAF, prin Ghidul privind strategiile na ționale antifraud ă;
– întâlniri bilaterale cu reprezentanții instituțiilor naționale cu atribuții în protecția
intereselor financiare ale UE în România, precum și consultări interne în cadrul DLAF;
– transmiterea proiectului SNLAF și a Planului de Acțiune Oficiul ui European de Luptă
Antifraudă – OLAF pentru armonizarea cu strategiile europene an tifraudă;
– realizarea unui sondaj deschis publicului național și european, privind gradul de
cunoaștere a sistemului național de coordonare antifraudă și a măsurilor naționale de
prevenire și combatere a fraudei, sondaj postat pe pagina de in t e r n e t a D L A F
www.antifrauda.gov.ro ;
– consultare publică, prin transpar entizarea proiectului SNLAF și a Planului de Acțiune pe
pagina de internet a DLAF pentru observații și propuneri.

II. CADRUL ACTUAL. NECESITATEA ELABORĂRII STRATEGIEI
Legislație european ă
Baza legală pentru lupta antifraudă la nivel european este repr ezentată de art. 310,
317 și 325 din Tratatul privind Funcționarea Uniunii Europene :
(1) Uniunea și statele membre combat frauda și orice alt ă activitate ilegal ă care aduce
atingere intereselor financiare ale Uniunii prin m ăsuri luate în conformitate cu prezentul
articol, m ăsuri care descurajeaz ă fraudele și oferă o protecție efectivă în statele membre,
precum și în institu țiile, organele, oficiile și agențiile Uniunii.
(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, statele
membre adopt ă aceleași măsuri pe care le adopt ă pentru a combate frauda care aduce
atingere propriilor lor interese financiare.
(3) Fără a aduce atingere altor dispozi ții ale tratatelor, statele membre î și coordoneaz ă
acțiunea urm ărind să apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest

3
scop, statele membre organizeaz ă, împreun ă cu Comisia, o cooperare strâns ă și
constantă între autorit ățile competente.
(4) Parlamentul European și Consiliul, hot ărând în conformitate cu procedura legislativ ă
ordinară, adoptă, după consultarea Cur ții de Conturi, m ăsurile necesare în domeniul
prevenirii fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii și al combaterii
acestei fraude, pentru a oferi o protec ție efectiv ă și echivalent ă în statele membre,
precum și în institu țiile, organele, oficiile și agențiile Uniunii.
(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezint ă anual Parlamentului European și
Consiliului un raport privind m ăsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului
articol.
Cadrul legal european este completat de:
– Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al
Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investiga țiile efectuate de Oficiul European
de Luptă Antifraud ă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al
Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999
al Consiliului,
– Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995
privind protec ția intereselor financiare ale Comunit ăților Europene,
– Regulamentul (Euratom, CE) nr. 2185/96 al Consiliului din 11 noiembrie 1996
privind controalele și inspecțiile la fața locului efectuate de Comisie în scopul protej ării
intereselor financiare ale Comunit ăților Europene împotriva fraudei și a altor abateri,
– Decizia (UE, Euratom) nr. 335/2014 Consiliului din 26 mai 2014 privind sistemul de
resurse proprii ale Uniunii Europene,
– Regulamentul (UE, EURATOM) nr. 966/2012 al Parlamentului European și al
Consiliului din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului
general al Uniunii și de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) Nr. 1605/2002 al
Consiliului,
– Convenția elaborată în temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea
European ă, privind protejarea intereselor financiare ale Comunit ăților Europene și cele
3 protocoale aferente,
– alte acte normative sectoriale care conțin prevederi privind protecția intereselor
financiare ale Uniunii Europene.

4
Două acte normative de interes major pentru protecția interesel or financiare ale
Uniunii Europene se află în negociere la nivel european:
– Propunerea de Directivă privind lupta împotriva fraudării inter eselor financiare ale
Uniunii Europene prin măsuri de drept penal – COM(2012) 363 fin al,
– Propunerea de Regulament al Consiliului de instituire a Parchet ului European –
COM(2013) 534 final.
Legislație națională
În domeniul administrativ, cadrul legal pentru protecția intere selor financiare ale
Uniunii Europene în România este reprezentat de:
– OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și sancționarea neregulilor ap ărute în
obținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a fondurilor publice na ționale aferente
acestora, cu modific ările și completările ulterioare,
– HG nr. 875/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor
Ordonanței de urgen ță a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și
sancționarea neregulilor ap ărute în ob ținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a
fondurilor publice na ționale aferente acestora.
În domeniul penal, cadrul legal antifraudă este reprezentat de:
– Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționar ea faptelor de
corupție, cu modificările și completările ulterioare,
– Codul penal și alte legi speciale.
Din punct de vedere instituțional, specificul sistemului națion al este dat de
existența unui servici u de coordonare antifr audă – AFCOS, Depar tamentul pentru lupta
antifraudă – DLAF, care are dublă bază legală, europeană (art. 3 alin. 4 din
Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din
11 septembrie 2013 privind investiga țiile efectuate de Oficiul European de Lupt ă Antifraud ă
(OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și
al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului) și națională
(Legea nr. 61/2011 privind organizarea și funcționarea Departamentului pentru lupta
antifraudă – DLAF , cu modificările ulterioare și HG nr. 738/2011 pentru aprobarea
Regulamentului de organizare și funcționare al Departamentului pentru lupta antifraud ă –
DLAF ).

5
DLAF este instituția de contact pentru OLAF în România și asigu ră, sprijină și
coordonează, după caz, îndeplinirea obligațiilor ce revin Român iei privind protecția
intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile art. 325 din
Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene.
În calitatea sa de coordonator antifraudă la nivelul statului m embru, D L A F
coordonează sau cooperează, după caz, cu următorii parteneri na ționali:
– autoritățile de gestionare și control ale fondurilor europene, precum și ministerele
coordonatoare ale acestora, așa cum prevăd OUG nr. 66/2011 privind prevenirea,
constatarea și sancționarea neregulilor ap ărute în ob ținerea și utilizarea fondurilor
europene și/sau a fondurilor publice na ționale aferente acestora, cu modific ările și
completările ulterioare, HG nr. 398/2015 pentru stabilirea cadrului institu țional de
coordonare și gestionare a fondurilor europene structurale și de investi ții și pentru
asigurarea continuit ății cadrului institu țional de coordonare și gestionare a
instrumentelor structurale 2007-2013, HG nr. 30/2017 privind organizarea și
funcționarea Ministerului Agriculturii și Dezvolt ării Rurale, precum și pentru
modificarea art. 6 alin. (6) din Hot ărârea Guvernului nr. 1.186/2014 privind organizarea
și funcționarea Autorit ății pentru Administrarea Sistemului Na țional Antigrindin ă și de
Creștere a Precipita țiilor, precum și alte acte normative sectoriale,
– Agenția Națională de Integritate, Agenția Națională pentru Achi ziții Publice,
Agenția Națională de Administrare Fiscală, Agenția Națională de Administrare a
Bunurilor Indisponibilizate, Consiliul Concurenței, Inspectorat ul General al Poliției
Române, Poliția de Frontieră Română, Inspecția Muncii, Inspecto ratul de Stat în
C o n s t r u c ț i i , O f i c i u l N a ț i o n a l d e P r e v e n i r e ș i C o m b a t e r e a S p ă l ă rii Banilor,
Ministerul Finanțelor Publice – Unitatea de Coordonare a Relați ilor Bugetare cu
Uniunea Europeană, Ministerul Justiției,
– Ministerul Public, Direcția Națională Anticorupție, Direcția de Investigare a
Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism.
Referirile din conținutul SNLAF la structurile responsabile pen tru
implementarea unei măsuri vizează și ministerul din care aceste a fac parte sau în
coordonarea cărora acestea funcționează.

6
Necesitatea elaborării SNLAF
Statele membre trebuie să adopte măsuri eficace și eficiente pe ntru protecția
intereselor financiare ale Uniunii Europene, mai precis, confor m art. 2 para 1 din
Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din
11 septembrie 2013 privind investiga țiile efectuate de Oficiul European de Lupt ă Antifraud ă
(OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și
al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului, trebuie să
întreprindă acțiuni atât în ceea ce privește latura de venituri la bugetul UE, cât și latura
privind cheltuielile din bugetul european.
De altfel, pentru cadrul financiar multianual 2014-2020, Comisi a Europeană
pune accent pe măsurile de prevenire a fraudei, aceasta fiind cerința prevăzută de art. 125
alin. 4 lit. c) din Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 al Parlamentului European și al
Consiliului din 17 decembrie 2013 de stabilire a unor dispoziți i comune privind Fondul
european de dezvoltare regională, Fondul social european, Fondu l de coeziune, Fondul
european agricol pentru dezvoltare rurală și Fondul european pe ntru pescuit și afaceri
maritime, precum și de stabilire a unor dispoziții generale pri vind Fondul european de
dezvoltare regională, Fondul social european, Fondul de coeziun e și Fondul european pentru
pescuit și afaceri maritime și de abrogare a Regulamentului (CE ) nr. 1083/2006 al
Consiliului; în acest context, C omisia Europeană a elaborat Ghidul pentru Evaluarea
riscului de fraudă și măsuri antifraudă eficace și proporțional e ș i Ghidul pentru
Evaluarea riscului de fraudă și a altor nereguli grave care afe ctează bugetul Politicii
Agricole Comune, instrumente de lucru ce oferă or ientări autorităților de manag ement.
Potrivit prevederilor art. 7 lit. a și c din Legea nr. 61/2011 privind organizarea și
funcționarea Departamentului pentru lupta antifraud ă – DLAF și ale art. 10 lit. d din
Regulamentul de organizare și funcționare al Departamentului pentru lupta antifraud ă –
DLAF aprobat prin HG nr. 738/2011, DLAF are obligația de a elabora, coordona și
implementa SNLAF.
Termenul limită de implementare a Planului de Acțiune al SNLAF a fost stabilit
la anul 2023, având în vedere prevederile referitoare la dezangajarea fondur ilor cuprinse în
Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17
decembrie 2013 de stabilire a unor dispoziții comune privind Fo ndul european de dezvoltare
regională, Fondul social european, Fondul de coeziune, Fondul e uropean agricol pentru

7
dezvoltare rurală și Fondul european pentru pescuit și afaceri maritime, precum și de stabilire
a unor dispoziții generale privind Fondul european de dezvoltar e regională, Fondul social
european, Fondul de coeziune și Fondul european pentru pescuit și afaceri maritime și de
abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului.
SNLAF este armonizată cu Strategia comun ă a Comisiei Europene de prevenire a
fraudei 2015-2020 pentru FEDR , FC, FSE, FEAD, FEAG, FSUE și FEPAM (JAFS) care
menționează obligația statelor membre de a lua toate măsurile l egislative, de reglementare,
administrative, precum și orice alte măsuri necesare pentru pro tecția intereselor financiare ale
UE și în special, pentru prevenirea, detectarea și corectarea n eregulilor și a fraudei. Strategia
prevede activități suplimentare care să completeze activitățile OLAF în cadrul activității sale
de prevenire a fraudelor, în colaborare cu statele membre.
SNLAF a respectat recomandările o ferite de OLAF statelor membre în cadrul
grupului de lucru COCOLAF „Preve nirea fraudei”, materializate î n ghidurile: Orientări
destinate elabor ării strategiilor na ționale de lupt ă antifraud ă în domeniul fondurilor
structurale și de investi ții europene (fondurile ESI) d i n 2 0 1 4 , Pașii de urmat pentru
elaborarea strategiei na ționale antifraud ă – Proiect pilot pentru fondurile structurale și de
investiții din 2015 și Ghidul privind strategiile na ționale antifraud ă din 2016.

III. PRINCIPII ȘI VALORI
Sloganul susținut de SNLAF este „TOLERANȚĂ ZERO FRAUDEI ȘI
CORUPȚIEI!” în acord cu Strategia comun ă a Comisiei Europene de prevenire a fraudei
2015-2020 pentru FEDR, FC, FSE, FEAD, FEAG, FSUE și FEPAM (JAFS) și Ghidurile
OLAF men ționate mai sus.
Principiile și valorile avute în vedere la detalierea obiectivelor și măsurilor SNLAF
sunt:
 Protejarea efectivă și coerentă a intereselor financiare ale Un iunii
Europene în România
În implementarea SNLAF și în aplicarea art. 325 TFUE, toți acto rii instituționali
implicați acționează pr oactiv și coordonat.

8
 Responsabilitatea instituțională și managerială
Întreg personalul implicat în protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene în
România, inclusiv managementul de top trebuie să manifeste resp onsabilitate în
implementarea măsurilor asumate prin SNLAF.
 One stop transparency
Transparența în ceea ce privește acțiunile antifraudă întreprin se de fiecare instituție
reprezintă un instrument eficient de prevenire și detectare a f raudelor cu fonduri europene.
Informațiile relevante trebuie să fie publice, vizibile, într-o formă organizată, integrată și
structurată.
 Predictibilitatea și prevenirea
Toți actorii implicați în protecția intereselor financiare ale UE în România trebuie să
fie conștienți de responsabilităț ile ce le revin, să le aplice în mod strategic și coerent în
activitatea curentă și să le disemineze publicului larg.
Rolul principal în cadrul măsurilor și obiectivelor asumate îl are prevenirea fraudei.
 Proporționalitatea
Orice măsură adoptată trebuie să fie adecvată, necesară și core spunzătoare scopului
urmărit, prin prisma eforturilor angajate și a rezultatelor obț inute.
 Eficacitatea în combaterea fraudelor cu fonduri europene
Instituțiile naționale au responsabilitatea identificării și ut ilizării mijloacelor și
instrumentelor adecvate pentru p revenirea, detectarea și invest igarea fraudelor. Se impune
elaborarea și implementarea de proceduri pentru cooperarea inte rinstituțională în vederea
identificării și raportării la t imp a fraudelor, dar și pentru combaterea acestora.
 Etica și competența profesională
Domeniul protecției intereselor financiare ale UE este un domen iu specific, cu
responsabilități ridicate pentru personalul instituțiilor națio nale cu astfel de atribuții. Este
absolut necesară instruirea continuă a acestuia, la cel mai îna lt nivel de pregătire profesională
pentru a face față provocărilor de orice natură și, totodată, r espectarea celor mai înalte
standarde de comportament etic și integritate.

9
IV. SCOPUL STRATEGIEI
Luând act de dimensiunea fraudei care afectează bugetul UE, pre cum și de varietatea
formelor de fraudare și de caract erul transnațional al acestora , Comisia Europeană a
promovat și susținut două proiect e care urmăresc protecția coor donată a intereselor financiare
ale UE prin măsuri de drept substanțial și procedural.
În linie cu aceste măsuri europene, la nivel național, SNLAF, d ocument
multidisciplinar și pluriinstituțional, are drept scop întărire a protecția intereselor financiare
ale UE în România, prin măsuri efective și eficiente, desfășura te în mod coordonat,
transparent și în linie cu orientările europene.
Scopul SNLAF este corelat cu elementul-cheie al agendei politic e a UE, respectiv
consolidarea și creșterea încrederii cetățenilor în formarea și executarea bugetului UE.

V. OBIECTIVE GENERALE ȘI SPECIFICE
Obiectivele generale ale SNLAF urmăresc ciclul antifraudă, care, conform
viziunii europene, cuprinde:
 PREVENIREA FRAUDEI – ar trebui să fie considerată o prioritate a strategiei,
pentru a atenua riscurile de fraudă, și să devină mai eficace p rintr-o cooperare mai
strânsă între toate părțile interesate și o coordonare consolid ată a acțiunilor,
 DETECTAREA FRAUDEI – este o etapă esențială căreia ar trebui să i se acorde
atenția cuvenită în mod proactiv de către toate părțile interes ate,
 INVESTIGAREA ADMINISTRATIVĂ ȘI URMĂRIREA PENALĂ sunt
strâns legate între ele. Pentru ca acestea să se desfășoare în mod eficient este
nevoie de personal calificat cor espunzător, de cooperarea depli nă a autorităților de
gestiune și control și de o colaborare adecvată între autorităț i. Cooperarea cu alți
actori relevanți de la nivel național și de la nivelul UE este, de asemenea, extrem
de importantă,
 RECUPERAREA FONDURILOR ȘI IMPUNEREA DE SANCȚIUNI trebuie
să fie eficace și monitorizate riguros de către autoritățile re levante administrative.

10

CICLUL ANTIFRAUD Ă

Obiectivele generale expuse mai sus sunt completate de alte dou ă obiective
generale, respectiv, unul care vizează veniturile la bugetul UE și altul care se referă la
inițiativele europene în domeniu.
Ultimul obiectiv general este consacrat operaționalizării infrastructurii SNLAF.

I. CHELTUIELI DIN BUGETUL UE
OBIECTIV GENERAL NR. 1 – Consolidarea sistemului na țional antifraud ă prin
măsuri de PREVENIRE corespunde primului și celui mai important ciclu antifraudă și
urmărește existența unui cadru legal uniform, stabil, previzibi l și adaptat realităților
instituționale și nevoilor de reacție la fraudă, precum și pune rea în aplicare de măsuri efective
și proporționate în vederea diminuării riscurilor de fraudă ide ntificate.
Atingerea obiectivului general nr. 1 se realizează și prin obie ctive specifice formării
profesionale, cooperării instituționale și comunicării transpar ente a demersurilor antifraudă
naționale.
Obiectiv specific nr. 1.1. – Consolidarea cadrului normativ antifraud ă și a bunelor
practici antifraud ă
Cadrul normativ antifraudă este necesar a fi consolidat din pri sma numeroaselor
interpretărilor neunitare a legislației, lipsei de predictibili tate a normelor de accesare a
fondurilor europene cu efect asupra eficienței controalelor adm inistrative.
Având în vedere eforturile conjugate antifraudă și anticorupție , SNLAF preia măsuri
din SNA 2012-2015, urmărind adoptarea unui comportament adecvat al personalului cu
PREVENIREA
FRAUDEI
DETECTAREA
FRAUDEI
INVESTIGAREA
ADMINISTRATIV Ă
ȘI URMĂRIREA
PENALĂ
RECUPERAREA
FONDURILOR ȘI
IMPUNEREA DE
SANCȚIUNI

11
atribuții de control, dar și al demnitarilor, funcționarilor pu blici, personalului contractual, cu
atribuții în domeniul protecției intereselor financiare ale UE.
Considerând că bunele practici pot sta la baza unui sistem anti fraudă solid și unitar,
schimbul interinstituțional va fi materializat prin publicarea unei ample colecții de spețe, cu
aportul tuturor partenerilor implicați.
Obiectivul specific nr. 1.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
1.1.1. Modificarea/completarea OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și
sancționarea neregulilor ap ărute în ob ținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a
fondurilor publice na ționale aferente acestora
1.1.2. Standardizarea aprob ării Ghidului Solicitantului de fonduri europene, prin
Ordin al ministrului de resort, publicat în Monitorul Oficial, cu respectarea Legii nr.
24/2000 privind normele de tehnic ă legislativ ă pentru elaborarea actelor normative
1.1.3. Elaborarea Codului de conduit ă pentru personalul cu atribu ții de control în
domeniul protec ției intereselor financiare ale UE în România
1.1.4. Diseminarea și adoptarea Codului de conduit ă pentru personalul cu atribu ții
de control în domeniul protec ției intereselor financiare ale UE în România, de c ătre
autoritățile de gestionare a fondurilor europene
1.1.5. Elaborarea Registrului abaterilor de conduit ă ale demnitarilor, func ționarilor
publici, personalului contractual, cu atribu ții în domeniul protec ției intereselor financiare
ale UE
1.1.6. Elaborarea și diseminarea unor colec ții de spețe relevante (nereguli/fraude)
ale structurilor na ționale implicate în lupta antifraud ă
Obiectiv specific nr. 1.2. – Adoptarea de m ăsuri eficace și proporționale de
combatere a fraudelor, luând în considerare riscurile identificate
Acest obiectiv urmărește să ofere o viziune de ansamblu asupra riscurilor de fraudă
care afectează absorbția corec tă a fondurilor europene, identif icate și cuantificate conform
recomandărilor cuprinse în ghidurile Comisiei Europene: Ghidul pentru Evaluarea riscului de
fraudă și măsuri antifraudă efi cace și proporționale și Ghidul pentru Evaluarea riscului de
fraudă și a altor nereguli grave care afectează bugetul Politic ii Agricole Comune.
Măsurile antifraudă adoptate de fiecare instituție implicată în realizarea acestui
obiectiv sunt parte a politicii naționale de prevenire a fraude i, care trebuie să pornească de la
asumarea de către conducătorul fiecărei instituții a unei Decla rației inițiale de intenție
antifraudă, respectând modelul european promovat de OLAF, respe ctiv:

12
Declarația inițială de intenție antifraud ă
Autoritatea de gestionare a fondurilor europene se angajeaz ă să:
a) Condamne frauda, corup ția, conflictul de interese ca fiind fenomene ce afecteaz ă buna
gestionare a fondurilor europene,
b) Promoveze standarde riguroase morale, etice și legale care s ă asigure integritate,
obiectivitate și onestitate în managementul și controlul fondurilor europene gestionate,
c) Acorde aten ție deosebit ă riscurilor de fraud ă și corupție care ar putea afecta interesele
financiare ale Uniunii Europene, printr-o echip ă antifraud ă constituit ă în cadrul
autorității de management, care identific ă și evalueaz ă riscurile antifraud ă, stabilește un
plan de m ăsuri antifraud ă și asigură mijloace adecvate de formare și informare
antifraudă,
d) Aducă la îndeplinire planul de m ăsuri antifraud ă, orientat, în special, c ătre un sistem
adecvat de control intern, c ătre prevenirea și detectarea fraudei, c ătre acțiuni prudente și
diligente sau c ătre măsuri corective, inclusiv sanc țiuni administrative, dup ă caz,
e) Implementeze proceduri de raportare a fraudelor, atât intern, cât și extern, ce respect ă
principiul confiden țialității și oferă protecție avertizorului de integritate,
f) Coopereze cu DLAF și cu autorit ățile judiciare, în cazul suspiciunilor de fraud ă,
g) Declare toleran ță zero fraudei și corupției, prin politici adecvate și un sistem solid de
control.

Obiectivul specific nr. 1.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
1.2.1 Adoptarea de c ătre autorit ățile de gestionare a fondurilor europene a Declara ției
inițiale de inten ție antifraud ă
1.2.2 Desemnarea persoanelor responsabile pentru identificarea, evaluarea riscurilor de
fraudă și adoptarea m ăsurilor de diminuare a riscurilor
1.2.3 Elaborarea procedurii specifice pentru identi ficarea, evaluarea riscurilor de fraud ă
și adoptarea m ăsurilor de diminuare a riscurilor
1.2.4 Identificarea și evaluarea riscurilor de fraud ă
1.2.5 Dezvoltarea și implementarea unui Registru na țional al riscurilor de fraud ă
1.2.6 Adoptarea de m ăsuri eficace și proporționale de combatere a fraudelor, luând în
considerare riscurile identificate

13
Obiectiv specific nr. 1.3. – Cre șterea nivelului preg ătirii profesionale și a stabilit ății
personalului din domeniul protec ției intereselor financiare ale UE în România
Formarea profesională adecvată a personalului cu atribuții în p rotecția intereselor
financiare ale UE, precum și diminuarea fluctuației acestuia su nt elemente de bază pentru o
abordare eficientă și coerentă a luptei antifraudă.
Obiectivul specific nr. 1.3. va fi realizat prin următoarele măsuri:
1.3.1 Formarea de formatori în domeniul luptei antifraud ă
1.3.2 Formarea profesional ă în domeniul raport ării neregulilor
1.3.3 Schimb de bune practici referitor la valorificarea indicatorilor și indiciilor de fraud ă
1.3.4 Schimb de bune practici la nivel regional, în domeniul luptei antifraud ă
1.3.5 Schimb de bune practici cu structurile antifraud ă din statele membre
1.3.6 Formarea profesional ă continuă a magistra ților în domeniul protec ției intereselor
financiare ale UE în România
1.3.7 Formarea profesional ă a personalului structurilor de control din cadrul autorit ăților
de gestionare a fondurilor europene
1.3.8 Analizarea și identificarea unor solu ții pentru diminuarea fluctua ției de personal din
cadrul structurilor cu atribu ții în domeniul protec ției intereselor financiare ale UE în
România
Obiectiv specific nr. 1.4. – Consolidarea colabor ării interinstitu ționale în domeniul
protecției intereselor financiare ale UE în România
Obiectivul vizează îmbunătățirea comunicării interinstituțional e și implicarea tuturor
actorilor în procesul decizional.
Obiectivul specific nr. 1.4. va fi realizat prin următoarele măsuri:
1.4.1. Identificarea și raportarea c ătre DLAF a grupurilor de lucr u/comitetelor ministeriale
sau alte asemenea în domeniul PIF
1.4.2. Includerea DLAF în calitate de coordonator na țional al luptei antifraud ă în grupurile
de lucru/comitetele ministeriale sau alte asemenea, în domeniul PIF, raportate
1.4.3. Perfectarea/actualizarea protocoalelor de colaborare cu institu țiile partenere
Obiectiv specific nr. 1.5. – Cre șterea gradului de transparen ță și comunicare în lupta
antifraud ă
SNLAF promovează conceptul de one stop transparency recomandat de Parlamentul
European prin Rezoluția Parlamentului European din 6 aprilie 20 11 (P7_TA(2011)0142)

14
referitoare la protecția intereselor financiare ale Uniunii Eur opene – Lupta împotriva fraudei
– Raportul anual 2009 (2010/2247(INI)) – pct. 41. Astfel, se in tenționează includerea
coordonată și centralizată a info rmațiilor referitoare la activ itățile desfășurate de instituțiile
naționale privind PIF, pe site-ul DLAF, urmând să funcționeze o secțiune a măsurilor
naționale PIF.
SNLAF își propune să promoveze sistemul național de protecție a intereselor financiare
ale UE, prin dedicarea unei Zile antifraud ă, cu ocazia Zilei Europei, prin implicarea tuturor
instituțiilor care își vor promova publicului larg acțiunile an tifraudă.
Obiectivul specific nr. 1.5. va fi realizat prin următoarele măsuri:
1.4.4. Implementarea conceptului de one stop transparency, prin crearea de sec țiuni PIF pe
pagina de internet a institu ției și publicarea de informa ții actualizate referitoare la
măsurile/acțiunile antifraud ă adoptate
1.4.5. Organizarea anual ă de conferin țe de presă privind lupta antifraud ă
1.4.6. Crearea sau actualizarea de conturi pe re țelele de socializare pentru promovarea
atribuțiilor și activităților antifraud ă
1.4.7. Organizarea Zilei antifraud ă, cu ocazia Zilei Europei
1.4.8. Organizare sesiuni con știentizare lupta antifraud ă, pentru mass media sau societatea
civilă
OBIECTIV GENERAL NR. 2 – EFICIENTIZAREA SISTEMELOR DE
DETECTARE A FRAUDELOR/NEREGULILOR
Prin acest obiectiv general, se urmărește utilizarea la maxim a mijloacelor și surselor
interne sau externe, în vederea eficientizării detectării fraud elor/neregulilor și a raportării
acestora la Comisia Europeană.
Obiectiv specific nr. 2.1. – Crearea unui sistem unitar de sesizare a
fraudelor/neregulilor și de raportare c ătre Comisia European ă
Obiectivul specific nr. 2.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
2.1.1. Realizarea de formulare online de sesizare a fraudelor/neregulilor
2.1.2. Elaborarea, implementarea și actualizarea manualului de raportare a neregulilor

15
Obiectiv specific nr. 2.2. – Extinderea accesului la bazele de date interne și
internaționale/solu ții IT
Obiectivul specific nr. 2.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
2.1.3. Identificarea și raportarea bazelor de date sau a solu țiilor IT utilizate pentru
protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene în România
2.1.4. Diseminarea bazelor de date sau a solu țiilor IT utilizate pentru PIF și raportate

OBIECTIV GENERAL NR. 3 – EFICIENTIZAREA INVESTIGA ȚIILOR /
CONTROALELOR ADMINISTRATIVE
Obiectivul urmărește existența unei infrastructuri instituționa le standard de control a
fondurilor europene, dar și o cooperare structurată între DLAF și structurile de control ale
autorităților de gestionare, precum și o transparentizare a act ivității de control în vederea
eficientizării acesteia.
Obiectiv specific nr. 3.1. – Standardizarea infrastructurii de control
Obiectivul specific nr. 3.1. va fi realizat prin următoarea măsură:
3.1.1. Înființarea/consolidarea structurilor de control în cadrul autorit ăților de gestionare a
fondurilor europene, potrivit prevederilor OU G nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea
și sancționarea neregulilor ap ărute în ob ținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a
fondurilor publice na ționale aferente acestora
Obiectiv specific nr. 3.2. – Introducerea unor reguli de organizare a controalelor
administrative
Obiectivul specific nr. 3.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
3.2.1. Elaborarea de planuri anuale de control
3.2.2. Elaborarea și agrearea unui set minim de reguli de desf ășurare a controalelor
de coordonare desf ășurate în baza art. 8 din Legea nr. 61/2011 și art. 15 din Regulamentul
de organizare și funcționare al DLAF aprobat prin HG nr. 738/2011
Obiectiv specific nr. 3.3. – Transparentizarea drepturilor și obligațiilor din timpul
acțiunilor de control
Obiectivul specific nr. 3.3. va fi realizat prin următoarea măsură:
3.3.1. Elaborarea și diseminarea ghidurilor de control

16
OBIECTIV GENERAL NR. 4 – CONSOLIDAREA COOPERĂRII
INTERINSTITUȚIONALE ÎN DOMENIUL RECUPER ĂRII CREANȚELOR
BUGETARE
Obiectivul vizează cea de-a patra etapă a ciclului antifraudă c are vine să complinească
eforturile instituționale derulate în cadrul etapelor anterioar e, în care evidențierea corectă și
completă a sumelor recuperate/de recuperat este o condiție prem isă pentru protecția
intereselor financiare ale UE în România.
Obiectiv specific nr. 4.1. – Cre șterea gradului de recuperare a debitelor
Obiectivul specific nr. 4.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
4.1.1. Perfectarea Protocoalelor de colaborar e AM – ANAF, cu privire la stadiul recuper ării
debitelor stabilite prin titluri de crean ță executorii
4.1.2. Eviden țierea la nivel na țional a stadiului recuper ării debitelor stabilite prin titluri de
creanță executorii
Obiectiv specific nr. 4.2. – Cre șterea gradului de recuperare a activelor provenite
din infrac țiuni
Obiectivul specific nr. 4.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
4.2.1. Întărirea cooper ării dintre DLAF, organele de urm ărire penal ă și ANABI din prisma
recuperării activelor provenite din infrac țiuni
4.2.2. Crearea unei sec țiuni separate în cadrul Registrului ANABI, dedicate infrac țiunilor
ce afecteaz ă interesele financiare ale UE

II. VENITURILE LA BUGETUL UE
OBIECTIV GENERAL NR. 5 – ÎNTĂRIREA COOPER ĂRII
INTERINSTITUȚIONALE
Prin intermediul acestui obiectiv se urmărește replicarea prime lor două etape ale
ciclului antifraudă și în ceea ce privește veniturile la bugetu l UE.
Având în vedere faptul că sub as pectul cooperării instituțional e, latura de venituri la
bugetul UE este mai puțin dezvoltată decât cea privind latura d e cheltuieli din bugetul UE,
obiectivul vizează armonizarea acțiunilor actorilor antifraudă menționați.

17
Obiectiv specific nr. 5.1. – Cooperarea interinstitu țională în activit ățile de prevenire
a fraudei
Obiectivul specific urmărește consolidarea cadrului legal antif raudă și abordarea
unitară a cauzelor instrumentate de către instituțiile responsa bile.
Obiectivul specific nr. 5.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
5.1.1. Crearea grupului de lucru pentru analiza și îmbunătățirea cadrului legal de lupt ă
antifraudă
5.1.2. Elaborarea și diseminarea raportului cu propuneri de acte normative
5.1.3. Schimbul de bune practici în domeniul protec ției intereselor financiare ale Uniunii
Europene în România
5.1.4. Diseminarea rezultatelor informa țiilor referitoare la colectarea sumelor care
constituie venit la bugetul UE, precum și a rezultatelor activit ăților antifraud ă ale
instituțiilor implicate
Obiectiv specific nr. 5.2. – Cooperarea interinstitu țională în detectarea
fraudelor/neregulilor
Prin acest obiectiv specific, se urmărește utilizarea eficientă a mijloacelor și surselor
interne sau externe, în vederea îmbunătățirii gradului de detec tare a fraudelor/neregulilor.
Obiectivul specific nr. 5.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
5.2.1. Identificarea și raportarea bazelor de date sau a solu țiilor IT utilizate pentru
protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene în România
5.2.2. Schimbul de date și informații referitoare la veniturile la bugetul Uniunii Europene
OBIECTIV GENERAL NR. 6. – Preg ătirea etapizat ă a infrastructurii legale și
instituționale a sistemului na țional antifraud ă din perspectiva ini
țiativelor europene în
domeniu
Politica penală europeană se află într-o continuă dinamică și e ste necesară adaptarea
din mers la eventualele implicații juridice pe care le pot avea schimbările instituționale și
legislative.
Spre exemplu, la nivel european, se află în negocieri într-un s tadiu avansat, două
inițiative ale Comisiei Europene menite să coaguleze lupta anti fraudă:

18
– Propunerea de Directivă privind lupta împotriva fraudării inter eselor financiare ale
Uniunii Europene prin măsuri de drept penal – COM(2012) 363 fin al
– Propunerea de Regulament al Consiliului de instituire a Parchet ului European –
COM(2013) 534 final
Adoptarea acestora de către legiuitorul european va avea implic ații inclusiv asupra
sistemului național antifraudă, instituțional și legal. Din ace astă perspectivă, obiectivul
urmărește să anticipeze și să pregătească capacitatea României pentru a asigura un răspuns
adecvat la schimbările survenite, mai ales din prisma serviciul ui național antifraudă, DLAF,
așa cum și OLAF și-a pregătit foaia de parcurs aferentă.
Grupul de lucru constituit în cadrul acestui obiectiv va avea î n vedere toate propunerile
de acte normative sau pe cele deja adoptate (fără a se limita l a exemplele mai sus enumerate)
cu impact asupra luptei antifraudă.
Obiectiv specific nr. 6.1. – Analiza impactului ini țiativelor europene asupra
sistemului na țional antifraud ă
Obiectivul specific nr. 6.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
6.1.1. Crearea unui grup de lucru pentru analiz ă
6.1.2. Elaborarea unui raport de analiz ă și diseminarea c ătre institu țiile interesate

OBIECTIV GENERAL NR. 7 – OPERAȚIONALIZAREA INFRASTRUCTURII
SNLAF
Pentru o coordonare mai eficientă , dar și pentru celeritatea co municării, obiectivul se
referă la crearea unei infrastucturi SNLAF bazate pe funcționar ea unor rețele specializate.
Soluția IT vizată de implementarea unei platforme de tip extran et este mijlocul prin
care se va operaționaliza infrastructura creată.
Obiectiv specific nr. 7.1. – Crearea și funcționarea unui portal antifraud ă pentru
coordonarea interinstitu țională în domeniul PIF
Obiectivul specific nr. 7.1. va fi realizat prin următoarele măsuri:
7.1.1. Constituirea unui grup de lucru tehnic pentru identificarea și implementarea unei
soluții tehnice, pentru o platform ă tip extranet
7.1.2. Implementarea platformei de tip extranet
Obiectiv specific nr. 7.2. – Crearea și funcționarea re țelelor de colaborare și
coordonare interinstitu ționale

19
Fișa unică dosar menționată la M ăsura nr. 7.2.3. urmărește parc ursul unei
nereguli/fraude de la detectare până la obținerea unei hotărâri judecătorești definitive și care
permite efectuarea de statistici și analize de risc, oferind o privire de ansamblu asupra
fenomenului.
Rețeaua riscuri de fraud ă reunește riscurile identificate și actualizate permanent de
către fiecare structură responsabilă, fiind locul de schimb de bune practici sau de efectuare a
analizelor de risc aferente.
Obiectivul specific nr.7.2. va fi realizat prin următoarele măsuri:
7.2.1. Înființarea și funcționarea re țelei: art. 325 TFUE
7.2.2. Înființarea și funcționarea re țelei: riscuri fraud ă
7.2.3. Înființarea și funcționarea re țelei: fișă unică dosar neregul ă/fraudă
7.2.4. Înființarea și funcționarea re țelei: raportare nereguli
7.2.5. Înființarea și funcționarea re țelei: formare profesional ă antifraud ă
7.2.6. Înființarea și funcționarea re țelei: comunicare antifraud ă
Obiectiv specific nr. 7.3. – Evaluarea și actualizarea SNLAF
Obiectivul specific nr. 7.3. va fi realizat prin următoarele măsuri:
7.3.1. Evaluarea anual ă a stadiului implement ării SNLAF
7.3.2. Evaluarea intermediar ă a implement ării SNLAF
7.3.3. Actualizarea SNLAF
7.3.4. Evaluarea final ă SNLAF

VI. IMPLICAȚII JURIDICE ȘI BUGETARE
Ca urmare a implementării Planului de Acțiune SNLAF, vor fi ado ptate sau revizuite
următoarele acte normative: OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea și sancționarea
neregulilor apărute în obținerea și utilizarea fondurilor europ ene și/sau a fondurilor publice
naționale aferente acestora, ordine sectoriale de aprobare a gh idului solicitantului, Codul de
conduită pentru personal cu atribuții de control în domeniul pr otecției intereselor financiare
ale UE în România, Registrul abaterilor de conduită ale demnita rilor, funcționarilor publici,
personalului contractual, cu atribuții în domeniul protecției i ntereselor financiare ale UE,
Manualul de raportare a neregulilor.

20
Cele mai multe acțiuni în implementarea SNLAF 2017-2023 se află în sarcina DLAF,
în calitate de coordonator, prin urmare impactul total asupra b ugetului instituției este estimat
la 2.001.370 lei.
Pentru implementarea acțiunilor instituțiilor partenere a fost prevăzut un buget în
limita fondurilor disponibile.
Sursa fondurilor pentru implementarea SNLAF poate fi bugetul na țional sau fondurile
europene.
VII. MONITORIZARE
DLAF este organismul responsabil de coordonarea implementării S trategiei cu privire
la protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene. Inst rumentul prin care se asigură
implementarea Strategiei este Planul de acțiune, care conține o biective, măsuri, termene
limită de îndeplinire a măsurii și instituții responsabile pent ru implementarea măsurilor.
Fiecare instituție responsabilă cu implementarea măsurilor incl use în Planul de
acțiune va raporta semestrial la DLAF, în cadrul Rețelei art. 3 25 TFUE, stadiul îndeplinirii
fiecărei măsuri care intră în sarcina sa.

VIII. EVALUARE ȘI ACTUALIZARE
Pe baza raportărilor periodice ale instituțiilor implicate, DLA F va realiza anual
evaluarea stadiului de implementare a SNLAF, prezentată în cadr ul unei conferințe dedicate.
La mijlocul perioadei de implementare, în semestrul I 2020, DLA F va realiza raportul
de evaluare intermediară; ca urmare a acestui raport, în funcți e de gradul de îndeplinire a
obiectivelor și de conjunctura internă și europeană, strategia și planul de acțiune pot fi
actualizate pentru a fi adaptate noilor premise.
În anul 2023, DLAF va prezenta raportul de evaluare finală care va cuprinde
concluziile exercițiului de implementare și direcțiile de acțiu ne pentru protecția intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România.

21
IX. ANEXA SNLAF – PLANUL DE ACȚIUNE

Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

CONFERIN ȚA DE LANSARE A SNLAF Conferință
desfășurată Personal insuficient
Resurse insuficiente
Neadoptarea în
termen util a
SNLAF Semestrul I
2017
I. CHELTUIELI DIN BUGETUL UNIUNII EUROPENE
1. OBIECTIV GENERAL Consolidarea sistemului național antifraudă pr in măsuri de PREVENIRE
1.1. Consolidarea
cadrului normativ
antifraud ă și a bunelor
practici antifraud ă
1.1.1. Modificarea/ completarea OUG nr. 66/2011
privind prevenirea, constatarea și sancționarea
neregulilor apărute în obținerea și utilizarea
fondurilor europene și/sau a fondurilor publice naționale aferente acestora Acte normative
adoptate DLAF, DNA, AA,
ANI, MJ, ANAP,
MFP, MDRAPFE,
MADR, autoritățile de gestionare a
fondurilor europene

– Lipsa consens între
instituțiile
responsabile
Neînsușirea de către
legiuitor a actului
normativ Semestrul I
2018
1.1.2. Standardizarea aprobării Ghidului Solicitantului de fonduri europene, prin Ordin al ministrului de resort, publicat în Monitorul Oficial,
cu respectarea Legii nr. 24/2000 privind normele de
tehnică legislativă pentru elaborarea actelor
normative Ordin de aprobare a
Ghidului, publicat în Monitorul Oficial, cu
respectarea Legii nr.
24/2000 privind
normele de tehnică
legislativă pentru elaborarea actelor
normative MDRAPFE,
MADR, autoritățile de
gestionare a
fondurilor europene – Interpretare
neunitară / nerespectarea Legii
nr. 24/2000 privind
normele de tehnică
legislativă pentru
elaborarea actelor normative
Lipsă fonduri
bugetare alocate Permanent

22
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

1.1.3. Elaborarea Codului de conduită pentru
personalul cu atribuții de control în domeniul
protecției intereselor financiare ale UE în România Instrucțiunea Șefului
DLAF, aprobată DLAF – Personal insuficient
Semestrul al
II – lea 2018
1.1.4. Diseminarea și adoptarea Codului de
conduită pentru personalul cu atribuții de control în
domeniul protecției intereselor financiare ale UE în
România, de către autoritățile de gestionare a
fondurilor europene Comunicări către
instituțiile vizate
Acte administrative
care adoptă Codul DLAF

DLAF, MFP,
MDRAPFE, MADR,
autoritățile de gestionare a
fondurilor europene – Neînsușirea
Codului de
Conduită de către
ministrul de resort Semestrul al
II – lea 2019
1.1.5. Elaborarea Registrului abateri conduită ale
demnitarilor, funcționarilor publici, personalului contractual, cu atribuții în domeniul protecției
intereselor fina nciare ale UE Ordin de aprobare a
Șefului DLAF DLAF – Personal insuficient
Semestrul al
II – lea 2018
1.1.6. Implementarea Registrului abateri conduită
ale demnitarilor, funcționarilor publici, personalului
contractual, cu atribuții în domeniul protecției
intereselor fina nciare ale UE Raportări pentru
implementarea
Registrului DLAF, MFP,
MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene integrată în
bugetul
soluției
adoptate
pentru măsura
7.1.2 Neraportarea
abaterilor
Personal insuficient
Lipsă fonduri
pentru implementarea
electronică a
Registrului
Estimare bugetară
neconcordantă cu soluția tehnică
identificată Semestrul al
II – lea 2019,
apoi anual,
Semestrul al
II – lea
1.1.7. Elaborarea și diseminarea unor colecții de
spețe relevante (nereguli/fraude) ale structurilor Colecții de spețe
tipărite ro/en Toate 66.000 lei Personal insuficient
Lipsă fonduri Semestrul al
II – lea 2018

23
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

naționale implicate în lupta antifraudă Număr de exemplare
distribuite pentru tipărire
Cooperare
insuficientă între
structurile naționale
1.2. Adoptarea de
măsuri eficace și
proporționale de
combatere a fraudelor, luând în considerare
riscurile identificate 1.2.1. Adoptarea de către autoritățile de gestionare a
Declarației inițiale de intenție antifraudă
Declarație semnată de
către conducătorul
entității DLAF, toate
autoritățile de
gestionare – Neînsușirea
Declarației de către
conducerea entității Semestrul al
II – lea 2017
1.2.2. Desemnarea persoanelor responsabile pentru
identificarea, evaluarea riscurilor de fraudă și
adoptarea măsurilor de diminuare a riscurilor Acte administrative
adoptate DLAF, toate
autoritățile de
gestionare – Neadoptarea actelor
administrative Semestrul al
II – lea 2017
1.2.3. Elaborarea procedurii specifice pentru
identificarea, evaluarea riscurilor de fraudă și
adoptarea măsurilor de diminuare a riscurilor Proceduri adoptate DLAF, toate
autoritățile de
gestionare – Neadoptarea
procedurilor Semestrul al
II – lea 2017
1.2.4. Identificarea și eval uarea riscurilor de fraudă
Registre de riscuri
completate DLAF, toate
autoritățile de
gestionare – Identificare si
evaluare formale
Personal insuficient Semestrul al
II – lea 2017
1.2.5. Dezvoltarea și implementarea unui Registru
național al riscurilor de fraudă Registru creat și
funcțional DLAF, toate
autoritățile de
gestionare integrată în
bugetul
soluției
adoptate
pentru măsura
7.1.2 Neraportarea /
nerealizarea
identificării
riscurilor de fraudă
Personal insuficient
Lipsă fonduri
pentru
implementarea
electronică a Registrului
Estimare bugetară Semestrul al
II – lea 2019

24
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

neconcordantă cu
soluția tehnică
identificată
1.2.6. Adoptarea de măsuri eficace și proporționale de combatere a fraudelor, luând în considerare
riscurile identificate
Strategii proprii
antifraudă adoptate DLAF, toate
autoritățile de
gestionare – Personal insuficient
Nerealizarea /
realizarea formală a
identificării și
evaluării riscurilor de fraudă Semestrul I
2018
1.3. Creșterea nivelului pregătirii profesionale
și a stabilității personalului din domeniul protecției intereselor financiare ale UE în România 1.3.1. Formarea de formatori în domeniul luptei
antifraudă
Număr de sesiuni de
formare formatori
DLAF 19.500 lei Resurse bugetare
insuficiente Semestrul I
2018
1.3.2. Formarea profesională în domeniul raportării
neregulilor Număr de sesiuni de
formare profesională organizate DLAF 18.360 lei Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente Anual,
începând cu
Semestrul I
2018
1.3.3. Schimb de bune practici referitor la
valorificarea indicatorilor și indiciilor de fraudă Număr de sesiuni de
formare profesională organizate
Ghid tipărit și
diseminat DLAF 35.630 lei Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente Anual,
începând cu
Semestrul al
II – lea 2018
Semestrul I
2019
1.3.4. Schimb de bune practici la nivel regional, în domeniul luptei antifraudă
Număr de sesiuni de
formare profesională
organizate DLAF 149.760 lei Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente Anual,
începând cu
Semestrul al
II – lea 2018
1.3.5. Schimb de bune practici cu structurile
antifraudă din statele membre
Număr de sesiuni de
formare profesională
organizate DLAF 499.200 lei Personal insuficient
Resurse bugetare Anual,
începând cu
Semestrul I

25
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

insuficiente 2018
1.3.6. Formarea profesională continuă a
magistraților în domeniul protecției intereselor financiare ale UE în România
Număr de sesiuni de
formare profesională organizate
DLAF 186.095 lei Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Neincluderea în
programul de formare al INM Semestrul al
II – lea 2017
un seminar
PIF, apoi
anual câte 2
seminarii
1.3.7. Formarea profesională a personalului structurilor de control din cadrul autorităților de
gestionare a fondurilor europene Număr de sesiuni de
formare profesională
organizate DLAF 27.540 lei Resurse bugetare
insuficiente
Personal insuficient Anual,
începând cu
Semestrul I
2018
1.3.8. Analizarea și identificarea unor soluții pentru diminuarea fluctuației de personal din cadrul
structurilor cu atribuții în domeniul protecției intereselor financiare ale UE în România Raport – inventar al
soluțiilor identificate,
însușit de părți DLAF
MFP, MDRAPFE,
MADR, autoritățile de gestionare a
fondurilor europene – Lipsa consensului
între participanți Semestrul al
II – lea 2019
1.4. Consolidarea
colaborării interinstituționale în
domeniul protecției
intereselor financiare
ale UE în România 1.4.1. Identificarea și raportarea către DLAF a
grupurilor de lucru/comitetelor ministeriale sau alte asemenea, in domeniul PIF Număr informări Toate – Cooperare
deficitară Permanent
1.4.2. Includerea DLAF în calitate de coordonator
național al luptei antifraudă în grupurile de
lucru/comitetele ministeriale sau alte asemenea, în
domeniul PIF, raportate Număr de grupuri în
care DLAF este
inclus Toate – Cooperare
deficitară Permanent
1.4.3. Perfectarea/ actualizarea protocoalelor de
colaborare cu instituțiile partenere Număr protocoale
perfectate/ actualizate Toate – Lipsa consensului
între părți Semestrul al
II – lea 2019

1.5. Creșterea gradului
de transparență și 1.5.1. Implementarea conceptului de one stop
transparency , prin crearea de secțiuni PIF pe pagina Secțiune creată
Toate În limita
bugetului Cooperare
deficitară Semestrul al
II – lea 2018

26
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

comunicare în lupta
antifraudă de internet a instituției și publicarea de informații
actualizate referitoare la măsurile/acțiunile
antifraudă adoptate Secțiune DLAF
funcțională

Pagină de internet actualizată
aprobat,
al fiecărei
instituții Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Lipsă
măsuri/acțiuni
antifraudă Semestrul al
II – lea 2018

Anual,
Semestrul al
II – lea
1.5.2. Organizarea anuală de conferințe de presă
privind lupta antifraudă Număr evenimente
organizate Toate În limita
bugetului
aprobat,
al fiecărei
instituții
Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Lipsă măsuri /
acțiuni antifraudă
pentru mediatizare
Impact redus Anual,
Semestrul al
II – lea
1.5.3. Crearea sau actualizarea de conturi pe rețelele de socializare pentru promovarea atribuțiilor și activităților antifraudă Număr conturi
create/actualizate Toate – Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Cooperare
deficitară Semestrul I
2018
1.5.4. Organizarea Zilei antifraudă, cu ocazia Zilei Europei
Eveniment organizat Toate În limita
bugetului
aprobat,
al fiecărei
instituții Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Cooperare
deficitară Anual,
9 mai
1.5.5. Organizare sesiuni conștientizare lupta
antifraudă, pentru mass media sau societatea civilă Nr. sesiuni de
conștientizare
organizate Toate În limita
bugetului
aprobat,
al fiecărei Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente
Participare redusă Anual,
Semestrul al
II – lea

27
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

instituții
2. OBIECTIV GENERAL: EFICIENTIZAREA SISTEMELOR DE DETECTARE A FRAUDELOR/NEREGULILOR
2.1. Crearea unui
sistem unitar de
sesizare a fraudelor /
neregulilor și de
raportare către Comisia Europeană
2.1.1.Realizarea de formulare online de sesizare a
fraudelor/neregulilor
Nr de formulare de
sesizare create
Nr de sesizări primite DLAF, MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene În limita
bugetului
aprobat,
al fiecărei
instituții Cooperare
deficitară
Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente Semestrul al
II – lea 2018
2.1.2. Elaborarea, implementarea și actualizarea
manualului de raportare a neregulilor Manual adoptat
Raportări periodice
realizate
Manual actualizat DLAF, MFP,
MDRAPFE, MADR, autoritățile de gestionare a fondurilor europene – Cooperare
deficitară
Personal insuficient
Schimbări
legislative Semestrul al
II – lea 2018
Trimestrial

Semestrul al
II – lea 2020
2.2. Extinderea accesului la baze de
date interne și
internaționale/soluții
IT 2.2.1. Identificarea și raportarea bazelor de date sau
a soluțiilor IT utilizate pentru protecția intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România Număr informări Toate – Cooperare
deficitară Permanent
2.2.2. Diseminarea bazelor de date sau a soluțiilor
IT utilizate pentru PIF și raportate Nr. comunicări
Nr. de extinderi ale
bazelor de
date/soluțiilor IT Toate – Cooperare
deficitară
Neacordarea
drepturilor de acces Permanent

Permanent
3. OBIECTIV GENERAL: EFICIENTIZAREA INVESTIGATIILOR/CONTROALELOR ADMINISTRATIVE
3.1. Standardizarea
infrastructurii de
control 3.1.1. Înființarea/consolidarea structurilor de
control în cadrul autorităților de gestionare a
fondurilor europene, potrivit prevederilor OUG nr.
66/2011 privind prevenirea, constatarea și
sancționarea neregulilor apărute în obținerea și Nr. structuri
înființate/consolidate
Nr. procese verbale
de constatare a
neregulilor și de MFP, MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene În limita
bugetului
aprobat,
al fiecărei
instituții Cooperare
deficitară
Personal insuficient
Resurse bugetare
insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Permanent

28
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

utilizarea fondurilor europene și/sau a fondurilor
publice naționale aferente acestora stabilire a creanțelor
bugetare
3.2. Introducerea unor reguli de organizare a
controalelor
administrative 3.2.1. Elaborarea de planuri anuale de control
Planuri aprobate MFP, MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene – Cooperare
deficitară
Supraîncărcarea
activității Semestrul al
II – lea 2018
3.2.2. Elaborarea și agrearea unui set minim de reguli de desfășurare a controalelor de coordonare
desfășurate în baza art. 8 din Legea nr. 61/2011 și
art. 15 din Regulamentul de organizare și
funcționare al DLAF aprobat prin HG nr. 738/2011 Set reguli elaborat

Protocoale
completate DLAF, MFP,
MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene – Personal insuficient
Lipsa consensului
între părți pentru
completarea
protocoalelor Semestrul al
II – lea 2018
Semestrul al
II – lea 2019
3.3. Transparentizarea
drepturilor și
obligațiilor din timpul acțiunilor de control 3.3.1. Elaborarea și diseminarea ghidurilor de
control Ghiduri de control
elaborate și
diseminate DLAF,
MFP, MDRAPFE,
MADR, autoritățile de gestionare a
fondurilor europene
– Personal insuficient
Schimbări
legislative Semestrul al
II – lea 2018

4. OBIECTIV GENERAL: CONSOLIDAREA COOPERĂRII INTERINSTITUȚIONAL E ÎN DOMENIUL RECUPER ĂRII CREANȚELOR BUGETARE
4.1. Creșterea gradului
de recuperare a debitelor 4.1.1. Perfectarea Protocoalelor de colaborare AM-
ANAF, cu privire la stadiul recuperării debitelor stabilite prin titluri de creanță executorii Protocoale perfectate ANAF,
MDRAPFE, MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene – Lipsa consensului
între părți
Personal insuficient
Schimbări
legislative Semestrul al
II – lea 2018

4.1.2. Evidențierea la nivel național a stadiului recuperării debitelor stabilite prin titluri de creanță
executorii Număr de raportări DLAF,
MDRAPFE,
MADR, autoritățile
de gestionare a
fondurilor europene – Personal insuficient
Schimbări
legislative
Cooperare Anual,
începând cu
Semestrul I
2020

29
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

deficitară
4.2. Creșterea gradului
de recuperare a activelor provenite din
infracțiuni 4.2.1. Întărirea cooperării dintre DLAF, organele de
urmărire penală și ANABI din prisma recuperării activelor provenite din infracțiuni Număr de reuniuni
desfășurate DLAF, DNA,
ANABI – Personal insuficient
Schimbări
legislative
Cooperare
deficitară Permanent
4.2.2. Crearea unei secțiuni separate în cadrul
Registrului ANABI, dedicate infracțiunilor ce
afectează interesele financiare ale UE Secțiune creată
Număr de raportări DLAF, ANABI În limita
bugetului
aprobat Personal insuficient
Schimbări
legislative
Resurse insuficiente
Semestrul I
2020
Permanent
II. VENITURI LA BUGETUL UNIUNII EUROPENE
5. OBIECTIV GENERAL: ÎNTĂRIREA COOPER ĂRII INTERINSTITUȚIONALE
5.1. Cooperarea
interinstituțională în
activitățile de prevenire
a fraudei 5.1.1 Crearea grupului de lucru pentru analiza și
îmbunătățirea cadrului legal de luptă antifraudă Grup de lucru creat
Număr de întâlniri DLAF, ANAF,
IGPFR, DIICOT,
MFP (UCRBUE),
MJ, APIA – Personal insuficient
Semestrul I
2019
5.1.2. Elaborarea și diseminarea raportului cu propuneri de acte normative Raport elaborat și
diseminat către inițiatorii proiectelor
de acte normative DLAF – Personal insuficient
Schimbări
legislative Semestrul I
2020
5.1.3. Schimb de bune practici în domeniul protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene în România Număr de sesiuni
formare profesională DLAF, APIA,
ANAF, Poliția de Frontieră, DIICOT,
MFP (UCRBUE) 27.540 lei Personal insuficient
Resurse insuficiente Începând cu
semestrul al
II – lea 2018,
anual
5.1.4. Diseminarea informațiilor referitoare la colectarea sumelor care constituie venit la bugetul Număr de comunicări DLAF, APIA,
ANAF, Poliția de – Personal insuficient Semestrial

30
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

UE, precum și a rezultatelor activităților antifraudă
ale instituțiilor implicate Frontieră, DIICOT,
MFP (UCRBUE) Cooperare
deficitară
5.2. Cooperarea
interinstituțională în
detectarea
fraudelor/neregulilor 5.2.1. Identificarea și raportarea bazelor de date sau
a soluțiilor IT utilizate pentru protecția intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România Număr de informări DLAF, APIA,
ANAF, Poliția de
Frontieră, DIICOT,
MFP (UCRBUE) – Cooperare
deficitară Permanent

5.2.2. Schimbul de date și i nformații referitoare la
fraudele și neregulile care afectează veniturile la
bugetul UE Număr de comunicări DLAF, APIA,
ANAF, Poliția de
Frontieră, DIICOT,
MFP (UCRBUE)

– Cooperare
deficitară
Anual
III. INIȚIATIVE EUROPENE
6. OBIECTIV GENERAL: PREGĂTIREA ETAPIZATĂ A INFRASTRUCTURII LEG ALE ȘI INSTITUȚIONALE A SISTEMULUI NAȚIONAL ANTIFRAUDĂ DIN
PERSPECTIVA INIȚIATIVELOR EUROPENE ÎN DOMENIU
6.1. Analiza impactului
inițiativelor europene
asupra sistemului național antifraudă 6.1.1.Crearea unui grup de lucru pentru analiză Grup creat DLAF , MFP, MJ,
MDRAPFE,
MADR, DNA,
DIICOT – Personal insuficient
Schimbări
legislative
Cooperare
deficitară Semestrul al
II – lea 2017
6.1.2. Elaborarea unui raport de analiză și
diseminarea către instituțiile interesate Raport adoptat și
diseminat DLAF – Personal insuficient
Schimbări
legislative
Semestrul
consecutiv
adoptării
Regulament
ului privind
Parchetul

31
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

European
IV. IMPLEMENTAREA SNLAF
7. OBIECTIV GENERAL: OPERAȚIONALIZAREA INFRASTRUCTURII SNLAF
7.1. Crearea și
funcționarea unui
portal antifraudă
pentru coordonarea
interinstituțională în
domeniul PIF 7.1.1. Constituirea unui grup de lucru tehnic pentru
identificarea și implementarea unei soluții tehnice,
pentru o platformă de tip extranet Grup constituit
Toate – Personal insuficient
Cooperare
deficitară Semestrul I
2018
7.1.2.Implementarea platformei de tip extranet Platformă funcț ională Toate 666.000 lei
148.000
EURO
(estimarea va
fi revizuită în
funcție de
soluția tehnică
identificată)
Personal insuficient
Resurse insuficiente
Estimare bugetară
neconcordantă cu soluția tehnică
identificată Semestrul I
2019
7.2. Crearea și funcționarea rețelelor de colaborare și
coordonare
interinstituționale
7.2.1.Înființarea și funcționarea rețelei: art. 325
TFUE Rețea constituită
Număr comunicări Toate – Personal insuficient
Platformă
nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Semestrial

7.2.2. Înființarea și funcționarea rețelei: riscuri
fraudă Rețea constituită
Număr comunicări Toate – Personal insuficient
Platformă
nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Semestrial

7.2.3. Înființarea și funcționarea rețelei: fișă unică
dosar neregul ă/fraudă Rețea constituită
Număr comunicări Toate – Personal insuficient
Platformă Semestrul al
II – lea 2017

32
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul I
2019
7.2.4. Înființarea și funcționarea rețelei: raportare
nereguli Rețea constituită
Număr comunicări/întâlniri Toate

10.950 lei Personal insuficient
Platformă
nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Semestrial

7.2.5. Înființarea și funcționarea rețelei: formare
profesional ă antifraud ă Rețea constituită
Număr
comunicări/întâlniri Toate

10.950 lei Personal insuficient
Platformă
nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Semestrial

7.2.6. Înființarea și funcționarea rețelei: comunicare
antifraudă Rețea constituită
Număr comunicări/întâlniri Toate

10.950 lei Personal insuficient
Platformă
nefuncțională
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
Semestrial

7.3. Evaluarea și actualizarea SNLAF 7.3.1. Evaluarea anuală a stadiului implementării
SNLAF Conferință anuală DLAF 80.700 lei Personal insuficient
Resurse insuficiente Semestrul al
II – lea 2017
apoi anual în
Semestrul al
II – lea
7.3.2. Evaluarea intermediară a implementării SNLAF Raport evaluare
intermediară DLAF – Personal insuficient Semestrul I
2020
7.3.3. Actualizarea SNLAF HG adoptat DLAF – Personal insuficien t
Neînsușirea de către
legiuitor a actului normativ Semestrul al
II – lea 2020
7.3.4. Evaluarea finală SNLAF Raport evaluare DLAF – Personal i nsuficient Semestrul al

33
Obiectiv specific Măsuri Indicatori de
evaluare a realiz ării
măsurii Structuri
responsabile Resurse
Riscuri Termen de
realizare

finală II – lea 2023

34

ABREVIERI

AA
AFCOS
AM ANABI ANAF
ANAP
ANI APIA CE COCOLAF
DIICOT
DLAF DNA ESI
FEDR
FSE MADR MFP MDRAPFE
MJ
OLAF PIF SNA
SNLAF
SWOT TFUE UCRBUE UE Autoritatea de Audit
Serviciul de Coordonare Antifraudă
Autoritate de Management Agenția Națională de Adminitrare a Bunurilor Indisponibilizate Agenția Națională de Administrare Fiscală
Agenția Națională pentru Achiziții Publice
Agenția Națională de Integritate Agenția de Plăți și Intervenție pentru Agricultură Comisia Europeană Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă
Direcția de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organ izată și Terorism
Departamentul pentru Lupta Antifraudă Direcția Națională Anticorupție Fondurile structurale și de investiții europene
Fondul European de Dezvoltare Regională
Fondul Social European Ministerul Agriculturii și Dezvoltării Rurale Ministerul Finanțelor Publice Minisetrul Dezvoltării Regionale, Administrației Publice și Fon durilor Europene
Ministerul Justiției
Oficiul European de Luptă Antifraudă Protecția Intereselor Financiare ale Uniunii Europene în Români a
Strategia Națională Anticorupție
Strategia Națională de Luptă Antifraudă
Analiză strategică puncte tari , puncte slabe, oportunități și a menințări
Tratatul privind Funcționarea Uniunii Europene Unitatea de Coordonare a Relațiilor Bugetare cu Uniunea Europea nă
Uniunea Europeană