Managementul mediului 39 [602070]

Managementul mediului 39

TEMA 2
Cerințe ale sistemului de management de mediu

2.1. Cerin țe generale
2.2. Politica de mediu
2.3. Planificare
2.3.1. Aspecte de mediu
2.3.2. Cerin țe legale și alte cerințe
2.3.3. Obiective, ținte și program (programe)
2.4. Implementare și operare
2.4.1. Resurse, atribuții, responsabilitate și autoritate
2.4.2. Competență, instruire și conștientizare
2.4.3. Comunicar e
2.4.4. Documentație
2.4.5. Controlul documentelor
2.4.6. Control operațional
2.4.7. Pregătire pentru situații de urgență și capacitate de răspuns
2.5. Verificare
2.5.1. Monitorizare și măsurare
2.5.2. Evaluarea conformării
2.5.3. Neconfor mitate, acțiune corectivă și acțiune preventivă
2.5.4. Controlul înregistrărilor
2.5.5. Audit intern
2.6. Analiza efectuată de management

Tema 2 40

Precizăm înc ă o dată că standardele internaționale de management de mediu
sunt destinate să furnizeze organizațiilor interesate elementele unui sistem de
management de mediu, elemente care pot fi integrate și altor cerințe de management,
pentru sprijinirea organizații lor în atingerea obiectivelor referitoare la mediu și a
celor economice. Aceste standarde, precum și alte standarde internaționale similare, nu sunt destinate creării unor bariere comerciale netarifare, creșterii sau modificării
obligațiilor legale ale une i organizații.
În principal, cuprinsul standardului este prezentat în figura 2.1.

În cele ce urmează vor fi inserate elementele principale ale acestui standard.
Trebuie spus de la început că baza SMM o reprezintă ciclul prezentat în figur a
2.2. Un astfel de model se aplică tuturor organizațiilor de orice tip și mărime,
indiferent de condițiile geografice, culturale și sociale.

Fig. 2 .2 – Model pentru sistemul de management de mediu Cuprins SR EN ISO 14001
1. Domeniu de aplicare
2. Referințe normative
3. Termeni și definiții
4. Cerințe ale sistemului de management de mediu
Cerințe generale
Politica de mediu
Planificare
Implementare și operare
Verificare
Anali ză efectuată de man agement
Anexe
A. Ghid pentru utilizarea standardului
B. Corespondența între ISO 14001:2004 și ISO 9001:2000
C. Bibliografie
Fig. 2.1 – Conținut SR EN ISO 14001
Îmbunătățire continuă
Analiz a efectuată
de management
Verificare
Implementare
și operare Planificare Politica de mediu

Managementul mediului 41

Domeniu de aplicare
Standardul ISO 14001:2 004 specifică cerințele referitoare la un sistem de
management de mediu care permite unei organizații să- și formuleze și să- și
implementeze politica și obiectivele ținând seama de cerințele legale și de alte cerințe
la care organizația subscrie precum și d e informațiile referitoare la impacturile
semnificative asupra mediului. Standardul ISO 14001:2004 se aplică acelor aspecte
de mediu pe care organizația le identifică, le poate controla și pe care le poate
influența. Standardul ISO 14001:2004 nu stabilește criterii specifice de performanță
de mediu .
Este aplicabil oricărei organizații care dorește:
 să stabilească, să implementeze, să mențină și să îmbunătățească un sistem de management de mediu;
 să se asigure de conformitatea cu politica de mediu declarată;
 să demonstreze această conformitate prin: realizarea unei autoevaluări și autodeclarații; urmărirea confirmării de către părțile interesate în
organizație, cum sunt clienții, a conformării sale; urmărirea confirmării de către o parte externă a auto declar ației sale; urmărirea certificării /
înregistrării sistemului său de management de mediu de către o organizație externă.

22..11.. CCeerriinnțțee ggeenneerraallee
Organiza ția trebuie să stabilească, să documenteze, să implementeze, să
mențină și să îmbunătățească în mod cont inuu sistemul de management de mediu în
conformitate cu cerin țele ISO 14001:2004 și să determine modul în care va îndeplini
aceste cerin țe.
Organiza ția trebuie să definească și să documenteze domeniul sistemului său
de management de mediu.

22..22.. PPoolliittiiccaa ddee mmeeddiiuu
Managementul la cel mai înalt nivel al organizației trebuie să definească
politica de mediu și să se asigure că în cadrul domeniului definit al sistemului său de
management de mediu, aceasta:
– corespunde naturii, dimensiunilor și impacturilor asup ra mediului ale
activităților, produselor și serviciilor organizației;
– include un angajament de îmbunătățire continuă și de prevenire a poluării;
– inclu de un angajament de conformare cu cerințele legale și cu alte cerințe
aplicabile la care organizația subs crie, referitor la aspectele sale de mediu;
– oferă cadrul pentru stabilirea și analizarea obiectivelor și țintelor de mediu;
– este documentată, implementată și menținută;
– este comunicată întregului personal care lucrează în organizație sau în numele organiza ției;
– este disponibilă pentru public.
22..33.. PPllaanniiffiiccaarree

Tema 2 42

22..33..11.. AAssppeeccttee ddee mmeeddiiuu
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri) pentru:
a) identificarea aspectelor de mediu ale activităților, produselor sau serviciilor
sale conform domeniului definit al sistemului său de management de mediu
pe care le poate controla și pe care le poate influența, luând în considerare dezvoltări planificate sau noi sau activități, produse și servicii modificate ;
b) determinarea acelor aspecte care au sau pot avea impact (impacturi) semnificativ (semnificative) asupra mediu lui ( adică aspectele de mediu
semnificative ).
Organiza ția trebuie să documenteze și să actualizeze aceste informa ții.
Organiza ția trebuie să se asigure că aspectele de medi u semnificative sunt luate
în considerare în stabilirea, implementarea și menținerea sistemului său de
management de mediu.

22..33..22.. CCeerriinnțțee lleeggaallee șșii aallttee cceerriinnțțee
Organiza ția trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri) pen tru:
– a identifica și a permite accesul la cerințele legale aplicabile și la alte cerințe
la care organiza ția subscrie referitoare la aspectele sale de mediu;
– a determina modul în care se aplică aceste cerin țe la aspectele sale de mediu .
Organiza ția trebuie să asigure că acele cerin țe legale și alte cerințe aplicabile la
care organiza ția subscrie sunt luate în considerare în stabilirea și menținerea
sistemului său de management de mediu.
22..33..33.. OObbiieeccttiivvee,, țțiinnttee șșii pprrooggrraamm ((pprrooggrraammee))
Organiza ția trebuie să s tabilească, să implementeze și să mențină obiective și
ținte de mediu documentate, la nivelurile și funcțiile relevante din cadrul organizației.
Obiectivele și țintele trebuie să fie măsurabile, acolo unde este posibil, și în
conformitate cu politica de mediu, inclusiv cu angajamentele de prevenire a poluării,
cu cerin țele legale, cu alte cerințe aplicabile la care organizația subscrie și cu
îmbunătă țirea continuă.
Cu ocazia stabilirii și analizării obiectivelor sale, o organizație trebuie să ia în
consider are cerințele legale și alte cerințe aplicabile, aspectele de mediu semnificative,
opțiunile sale tehnologice și cerințele sale financiare, operaționale, comerciale,
precum și punctele de vedere ale părților interesate.
Obiectivele trebuie să fie coerente cu politica de mediu, inclusiv cu
angajamentul de prevenire a poluării.
Pentru îndeplinirea obiectivelor și a țintelor de mediu, organizația trebuie să
stabilească, să implementeze și să mențină unul sau mai multe programe. Programul (programele) trebuie s ă includă:
– desemnarea responsabilităților la funcțiile și nivelurile relevante ale organizației pentru îndeplinirea obiectivelor și a țintelor;
– mijloacele și termenele privind realizarea acestora.

Managementul mediului 43

22..44.. IImmpplleemmeennttaarree șșii ooppeerraarree
22..44..11.. RReessuurrssee,, aattrriibbuuțțiiii,, rreessppoonnssaabbiilliittaattee șșii aauuttoorriittaattee
Managementul organizației trebuie să asigure disponibilitatea resurselor inițiale
pentru a stabili, a implementa, a menține și a îmbunătăți sistemului de management
de mediu. Aceste resurse includ resurse umane și abilități s pecializate, infrastructură
organizațională, tehnologie și resurse financiare.
Pentru a facilita eficacitatea managementului de mediu, atribu țiile,
responsabilită țile și autoritățile trebuie să fie definite, documentate și comunicate.
Managementul organiza ției la cel mai înalt nivel trebuie să numească unul sau
mai mulți reprezentanți care, în afara altor responsabilități, trebuie să aibă definite
atribuțiile, responsabilitățile și autoritatea pentru:
– a se asigura că sistemul de management de mediu este stabilit, implementat
și menținut;
– a raporta managementului organizației la cel mai înalt nivel performanța sistemului de management de mediu, pentru analizare, inclusiv recomandări pentru îmbunătățire.

22..44..22.. CCoommppeetteennțțăă,, iinnssttrruuiirree șșii ccoonnșșttiieennttiizzaarree
Organiza ția trebuie să se asigure că orice persoană (persoane) care lucrează
pentru sau în numele său și care poate (pot) provoca un impact (impacturi)
semnificativ (semnificative) asupra mediului identificat de organiza ție, este (sunt)
competente prin studii, ins truire și experiență corespunzătoare și trebuie să păstreze
înregistrările asociate.
Organizația trebuie să identifice necesitățile de instruire asociate aspectelor
sale de mediu și sistemului său de management de mediu. Ea trebuie să instruiască
sau să în treprindă ac țiuni care să îndeplinească aceste cerințe și să păstreze
înregistrările respective .
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să se mențină o
procedură (proceduri ) pentru ca personalul care lucrează pentru sau în numele său să
fie conștient de:
– importanța conformității cu politica de mediu, cu procedurile și cerințele
sistemului de management de mediu;
– aspectele de mediu semnificative și impacturile asociate, reale sau posibile, ale activităților lor și de efectele benefice aduse mediului prin îmbunătățirea
performanței lor individuale;
– atribuțiile și responsabilitățile lor în realizarea conformității cu cerințele
sistemului de management de mediu;
– consecințele posibile ale abaterilor de la procedurile specificate.

Tema 2 44

22..44..33.. CCoommuunniiccaarree
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri ) referitoare la aspectele de mediu și la sistemul de management de mediu
pentru:
– comunicarea internă între diferite niveluri și funcții ale organizației;
– primi rea, documentarea și transmiterea răspunsurilor corespunzătoare la
solicitările pertinente ale părților interesate din exterior.
Organiza ția trebuie să se hotărască, dacă este cazul, asupra unei comunicări
externe privind as pectele de mediu semnificative, iar decizia sa trebuie documentată.
Dacă decizia sa este aceea de a comunica, organiza ția trebuie să stabilească și să
implementeze o metodă (metode) pentru această comunicare externă.

22..44..44.. DDooccuummeennttaațțiiee
Documentația sist emului de management de mediu trebuie să cuprindă:
– politica de mediu, obiectivele și țintele;
– descrierea domeniului sistemului de management de mediu;
– descrierea elementelor principale ale sistemului de management de mediu,
interacțiunea lor și referirea la documentele conexe;
– documentele și înregistrările cerute de acest standard internațional;
– documentele și înregistrările determinate de organizație ca fiind necesare
pentru a se asigura de planificarea, operarea și controlul eficace al
proceselor referi toare la aspectele de mediu semnificative.

22..44..55.. CCoonnttrroolluull ddooccuummeenntteelloorr
Documentele cerute de sistemul de management de mediu ș i d e I S O
14001:2004 trebuie să fie ținute sub control. Înregistrările sunt un tip special de
documente și trebuie ținute sub co ntrol.
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri ) pentru:
– aprobarea documentelor pentru acceptare înainte de a le pune în circulație;
– revizuirea și actualizarea, atunci când este necesar și reaprobarea
documen telor;
– a se sigura că sunt identificate schimbările și st adiul revizuirilor
documentelor;
– a se asigura că sunt disponibile, la locurile de utilizare, versiuni relevan te
ale documentelor aplicabile;
– a se asigura că documentele se mențin lizibile și ușor de identificat;
– a se asigura că documentele de proveniență externă determinate de organizație ca fiind necesare pentru planificarea și funcționarea sistemului
de management de mediu sunt identificate și difuzarea lor este controlată;
– a împiedica utilizarea ne intenționată a documentelor depășite și a le
identifica în mod corespunzător, indiferent de motivul retragerii lor.

Managementul mediului 45

22..44..66.. CCoonnttrrooll ooppeerraațțiioonnaall
Organizația trebuie să identifice acele operații și activități care sunt asociate
aspectelor de mediu semnifica tive, corespunzător politicii de mediu , a obiectivelor și
țintelor sale, pentru a se asigura că acestea se realizează în condiții specificate, prin:
– stabilirea, implementarea și menținerea unei (unor) proceduri documentate
pentru a ține sub control situați ile în care absența unor astfel de proceduri ar
putea conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele și țintele de
mediu;
– stipularea în procedură (proceduri) a criteriilor de operare;
– stabilirea, implementarea și menținerea procedurilor referitoar e la aspectele
de mediu semnificative identificate , ale bunurilor și serviciilor utilizate de
organizație și comunicarea către furnizori și contractanți a procedurilor și
cerințelor relevante.

22..44..77.. PPrreeggăăttiirree ppeennttrruu ssiittuuaațțiiii ddee uurrggeennțțăă șșii ccaappaacciittaattee ddee rrăăssppuunnss
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri ) pentru a identifica posibilele accidente și situații de urgență care pot avea
impact (impacturi) asupra mediului și a modului de a răspunde unor astfel de situ ații.
Organiza ția trebuie să răspundă unor situații de urgență și accidente de mediu
care pot apărea în mod curent precum și să prevină sau să reducă impacturile
dăunătoare asupra mediului, asociate.
Organizația trebuie să analizeze și să revizuiască perio dic, acolo unde este
necesar, procedurile de pregătire pentru situații de urgență și capacitate de răspuns, în special după producerea accidentelor sau apariția unor situații de urgență. De
asemenea, organizația trebuie să aplice în practică, periodic, ast fel de proceduri, acolo
unde este posibil.

22..55.. VVeerriiffiiccaarree
22..55..11.. MMoonniittoorriizzaarree șșii mmăăssuurraarree
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri ) pentru monitorizarea și măsurarea, în mod regulat, a caracteristicilor
principale ale activităților sale care pot avea un impact semnificativ asupra mediu lui.
Procedura (procedurile) trebuie să includă documentarea informațiilor care permit
monitorizarea performanței, a controlului operațional aplicabil și a conformității cu
obiectivele și cu țintele de mediu ale organizației.
Organiza ția trebuie să se asigure că este folosit și menținut un e chipament de
monitorizare și măsurare etalonat sau verificat , iar înregistrările acestui proces trebuie
păstrate .

22..55..22.. EEvvaalluuaarreeaa ccoonnffoorrmmăărriiii
În concordanță cu angajamentul său de conformitate, organizația trebuie să
stabilească, să implementeze și să mențină o procedură (proceduri) pentru evaluarea
periodică a conformării cu cerințele legale aplicabile.
Organizația trebuie să păstreze înreg istrări ale rezultatelor evaluărilor periodice.

Tema 2 46

Organizația trebuie să evalueze conformarea cu alte cerințe la care subscrie.
Organizația poate dori să combine această evaluare cu evaluarea conformării cu
cerințele legale sau pentru a stabili o procedură ( proceduri) separată ( separate) .
Organizația trebuie să păstreze înregistrări ale rezultatelor evaluărilor periodice.

22..55..33.. NNeeccoonnffoorrmmiittaattee,, aaccțțiiuunnee ccoorreeccttiivvăă șșii aaccțțiiuunnee pprreevveennttiivvăă
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedu ră
(proceduri) pentru a trata o neconformitate (neconformități) existentă (actuale) sau
potențială și pentru a întreprinde acțiuni corective și acțiuni preventive. Procedurile trebuie să definească cerințe pentru:
– identificarea și corectarea neconformităț ii (neconformităților) și luarea
acțiunii (acțiunilo r) de reducere a impacturilor asupra mediu lui;
– investigarea neconformității (neconformităților), determinarea cauzei (cauzelor) lor și luarea acțiunilor pentru a împiedica revenirea l or;
– evaluarea necesit ăților de acțiune (acțiuni) preventivă (preventive) pentru a
preveni neconformitatea (neconformitățile) și implementarea acțiunilor corespunzătoare des emnate a împiedica apariția lor;
– înregistrarea rezultatelor acțiunii (acțiunilor) corective și a acțiunii
(acțiunilor) preventive luate;
– analizarea eficacității acțiunii (acțiunilor) corective și a acțiunii (acțiunilor)
preventive luate.
Acțiunile întreprinse trebuie să corespundă dimensiunii problemelor și a
impacturilor asupra mediu lui întâlnite.
Organizați a trebuie să se asigure că orice schimbări necesare sunt făcute
documentației sistemului de management de mediu.

22..55..44.. CCoonnttrroolluull îînnrreeggiissttrrăărriilloorr
Organizația trebuie să stabilească și să mențină înregistrări după cum este
necesar pentru a demonstra confor mitatea cu cerințele sistemului său de managemen t
de mediu, cu standardul ISO 14001:2004 și cu rezultatele obținute.
Organizația trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o procedură
(proceduri) pentru identificarea, păstrarea, protecția, retra gerea, reținerea și
eliminarea înregistrărilor.
Înregistrările trebuie să fie și să rămână lizibile, identificabile și trasabile.
22..55..55.. AAuuddiitt iinntteerrnn
Organizația trebuie să se asigure că auditurile interne ale sistemului de
management d mediu sunt efectua te la intervale planificate, pentru:
a) a determina dacă sistemul de management de mediu:
– este conform dispozițiilor convenite pentru managementul de mediu,
incluzând cerințele ISO 14001:2004;
– a fost implementat și este menținut corespunzător;
b) a furniza cond ucerii organizației informații referitoare la rezultatele
auditurilor.

Managementul mediului 47

Programul (programele) de audit trebuie planificat(e), stabilit(e),
implementat(e) și menținut(e) de organizație, luând în considerare importanța
activității (activită ților) implicate r eferitoare la mediu și rezultatele auditurilor
precedente.
Procedura (procedurile) de audit trebuie stabilită(e), implementată(e) și
menținută(e), și să se refere la:
– responsabilitățile și cerințele pentru planificarea și realizarea auditurilor, raportare a rezultatelor și păstrarea înregistrărilor corespunzătoare,
– determinarea criteriilor, domeniului, frecvenței și metodelor de audit.
Selecția auditorilor și realizarea auditurilor trebuie să asigure obiectivitatea și
imparțialitatea procesului de audit.

22..66.. AAnnaalliizzaa eeffeeccttuuaattăă ddee mmaannaaggeemmeenntt
Managementul organizației la cel mai înalt nivel trebuie să analizeze sistemul
de management de mediu la intervale planificate, pentru a se asigura că acesta este în
permanență corespunzător, adecvat și eficace. Analiza efectuată de management
trebuie să cuprindă evaluarea oportunităților de îmbunătățire și necesitatea
schimbărilor în sistemul de management de mediu, incluzând politica de mediu,
obiectivele și țintele de mediu. Trebuie păstrate înregistrări ale analizelor efectuate
de management.
Datele de intrare ale analizelor efectuate de management trebuie să includă:
– rezultatele auditurilor interne și evaluările conformării cu cerințele legale și
cu alte cerințe la care subscrie organizația;
– comunicarea (comunicările) cu părțile externe interesate, inclusiv
reclamațiile;
– performanța de mediu a organizației;
– măsura în care obiectivele și țintele au fost îndeplinite;
– stadiul acțiunilor corective și preventive;
– acțiuni de urmărire din precedentele analize efectuate de man agement;
– schimbarea împrejurărilor, inclusiv dezvoltări ale cerințelor legale și ale celor referitoare la aspectele de mediu;
– recomandări pentru îmbunătățire.
Datele de ieșire ale analizelor efectuate de management trebuie să cuprindă
orice decizii și acți uni referitoare la posibile schimbări în politica de mediu, obiective,
ținte și alte elemente ale sistemului de management de mediu, conform cu
angajamentul de îmbunătățire continuă.